新财政学（第二版） 教学课件 邓子基 陈工 著 03_公共产品与公共选择.ppt

* 本章小结（续） 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以政治选票进行公共选择的过程。 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊问题。 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品数量的一致决策。 * 本章小结（续） 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会出现投票循环现象。 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则，它能同时满足一些合理的条件。其含义在于，公共选择过程在本质上会导致一种不一致性。 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。 寻租的个人或厂商会形成利益集团，影响政府活动。 * 本章小结（续） 政治家也是追求自身利益的行为主体，获得最大的政治势力或政治收益构成政治家的目标函数。 官员追求预算规模的最大化，导致公共产品的过度供给。 公共决策过程面临种种困难，政府机制同样存在失灵问题。 引入竞争机制是矫正政府失灵的重要途径之一。 * 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量； 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间。 * 3.4 简单多数票规则 简单多数票规则 指每项提案都能获得半数以上的多数票。 * 达成均衡的情形 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 2 1 2 3 1 * 提案在x和y之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 据简单多数票规则，提案y获胜中选。 * 出现投票循环的情形 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 1 2 2 3 1 * 提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。 * 3.5 投票悖论的成因 基本概念 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有~。 双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有~。 * 投票悖论的成因 图3-6 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 * 图3-6 投票悖论的成因 * 3.6 中位投票人定理 中位投票人 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。 中位投票人定理 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支出水平。 * 图3-7 中位投票人定理 * 3.7 阿罗不可能定理 阿罗不可能定理 假设前提 个人理性条件； 无限制领域条件； 帕累托条件； 无关备选方案的独立性； 非独裁性。 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。 * 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 * 4. 财政决策主体的行为 4.1 选民的行为 4.2 利益集团的行为 4.3 政治家和政党的行为 4.4 官员的行为 * 4.1 选民的行为 理性选民假说 唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： 选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。 * 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有： 投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效用为 ，只要 ，选民就会参与投票。 选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略（mini-max regret strategy）。 选民可能是利他主义者。 * 4.2 利益集团的行为 寻租（rent