论我国股东派生诉讼制度完善——-以激励及约束机制为视角.pdf

摘 要 摘 要 如果一项法律制度在实践中得不到有效的运用，它就是一纸空文。2005年 10月我国新修订的《公司法》第一百五十二条首次确立了股东派生诉讼制度， 该制度的确立具有里程碑式的意义，它填补了我国立法的空白，为中小股东救 济自己的权利提供了法律保障。然而，由于制度本身存在很多缺陷以及我国传 统文化的制约，以至于我国的股东派生诉讼制度被束之高阁，难以发挥其应有 的作用。从制度设计来看，激励机制的缺失导致股东缺乏提起派生之诉的热情， 而约束机制的不健全又导致事实上的不公，以至于既没有真正起到约束作用又 把善意股东拒之于门外。从我国国情来看，传统厌诉思想仍左右着人们的行为， 而传统观念的转变则不是一朝一夕的事情，而是一个漫长的过程。本文重点从 激励与约束机制出发，对我国股东派生诉讼制度存在的问题及完善的必要性进 行了分析。最后，提出了相应的立法建议。全文共分四部分。 第一部分，阐述了股东派生诉讼制度的基本理论。其中包括股东派生诉讼 的起源及界定，特点及功能以及其与直接诉讼的区别。 第二部分，从激励机制的缺失与约束机制的不健全两个方面对我国的股东 派生诉讼制度存在的问题进行了分析。其中，激励机制的缺失包括：未实行诉 讼受理费优惠政策，未赋予胜诉原告诉讼费用补偿权，未赋予胜诉原告直接受 偿权和未区分败诉时原告的赔偿责任。约束机制的不健全包括：未完善原告资 格的限制，未限制原告的处分权利及未设立有条件的诉讼费用担保制度。 第三部分，分析了完善我国股东派生制度的必要性。其中，激励机制的重 要性包括：完善公司治理的需要，保护中小股东利益的需要，提高投资者股东 意识的需要及转变我国传统观念的需要。约束机制的必要性包括：防范诉讼滥 用的要求，公司正常运行的要求及司法资源合理利用的要求。 第四部分，针对上述问题，提出了相关建议。第一，构建激励机制，包括 实行诉讼受理费优惠政策，赋予胜诉原告诉讼费用补偿权和直接受偿权，区分 败诉原告的赔偿责任。第二，健全约束机制，包括完善原告资格的限制，限制 原告的处分权利及建立有条件的诉讼费用担保制度。 关键词：股东派生诉讼激励机制约束机制 Abstract Abstract Ifakindoflaw cannotbe usedinthe willbelikea system effectively society，it ofblank onehundredand of piece paper．InChina,the thenew fifty-second Law’whichWaS inOctoberin thefirst “Company passed 2005，for time，sets up shareholder derivativeaction hasthe ofmilestone．It system．This system meaning fillstheblankof inOUr and formedium legislation countryprovideslegalprotection andsmallshareholders their