内审员全面教程.doc

QAC 管理体系认证之友丛书之五 适用于 ISO9001:2000 质量管理体系 ISO14001:2004 环境管理体系 GB/T28001:2001 职业健康安全管理体系 整合型管理体系 主编：黄金夫 中质协质量保证中心 中质嘉信企业管理顾问有限公司 前言 本书是中质协质量保证中心与中质嘉信企业管理顾问有限公司合作编写的《管理体系认证之友从书》之五，适合于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系运行过程中的内部审核的培训和自学，对于认证机构、咨询机构举办内审员培训班非常适合，具有很强的操作性。 内部审核对国内组织是不熟悉的，尽管这些年导入管理体系标准之后各企业开展了内部审核，但形式化是普遍现象，程序清楚，但空转严重，内审员的层次、能力不理想，内部审核报告无价值，内部审核在许多单位成为管理的累赘。 我们也欣喜地看到，部分组织将内部审核的作用发挥得很好，由各分公司经理任各内审小组组长，交叉审核，分别在总公司领导层会议上发表报告，常务副总经理编制审核总报告发表，将内部审核工作与管理总结分析密切结合，发挥了应有的作用。 本书的编写结合了编者的内审员培训实践，总结了各单位内审实践的经验教训，同时借鉴了相关的国内外审核的指导教材。 本书主要关注了内部审核过程的控制，需要结合具体管理体系标准的培训教材一起使用。 本系列丛书由中质协质量保证中心总经理黄金夫策划并主编，在第一版编写的基础上，由吕福满执笔重新修订。书中环境管理体系的典型问题由刘静编写，安全管理体系的典型问题由刘阔编写，部分案例得到了李金锋、马良的支持。全书得到了邓镇非的指导和帮助。在此一并表示感谢。 由于时间和水平的局限性，本书一定还存在许多不完善的地方。在使用过程中如有任何意见或建议，敬请与中质协质量保证中心联系。 编者  目 录 0 课程综述 6 0.1 学员基本情况调查 6 0.2 学习要求 6 0.3 培训机构和培训教师介绍 6 0.4 课程目的 6 0.5 课程安排 6 0.6 授课方法 7 0.7 考试 7 1 标准要求回顾 9 1.1 质量管理体系标准浏览 9 1.2 质量管理体系标准理解常见问题 10 1.3 环境管理体系标准概览 16 1.4 环境管理体系标准理解方面常见问题 16 1.5 职业安全健康管理体系标准概览 21 1.6 职业健康安全管理体系标准理解方面常见问题 21 2 审核概述 24 2.1 审核定义 24 2.2 审核工作的特点 24 2.3 内审的作用 24 2.4 管理体系过程的评价 25 2.5 管理体系评价的类型 25 2.6 内审与管理评审的区别与联系 27 2.7 内审与自我评定的区别 28 2.8 内部审核与日常监督检查 29 2.9 内审与过程（绩效）监视测量 30 2.10 内审员应发挥的作用 31 3 审核工作的策划管理 33 3.1 审核策划工作应突出审核的目的 33 3.2 明确内审的范围 33 3.3 内审的依据 34 3.4 内审时机和频度 34 3.5 审核层次的划分 36 3.6 不同体系整合的审核安排 38 3.7 审核的全过程 39 3.8 内部审核中的职责与资源管理 39 3.9 编制审核计划 41 4 审核准备 43 4.1 审核通知 43 4.2 审核组编制审核实施计划 43 4.3 内部审核的抽样 50 4.4 审核分工 50 4.5 准备检查单 51 4.6 明确每个要素审核的重点 57 5 实施审核 58 5.1 首次会议 58 5.2 审核过程控制与审核技巧 60 5.3 审核员的正确的工作方法 64 5.4 编制不符合报告 70 5.5 不符合项报告的形式 74 5.6 观察项的整理 76 5.7 审核组工作会议 76 5.8 整理出审核报告 76 5.9 末次会议（结束会议） 85 6 纠正措施的制订、实施和效果验证 87 6.1 纠正措施的制定与实施 87 6.2 审核组的后续工作 87 7 内审的总体分析和总结报告 89 7.1 不合格项分析 89 7.2 写出审核总结报告 89 8 内部审核员 91 8.1 审核人员的构成 91 8.2 内审员的数量 91 8.3 审核员的知识和技能 92 8.4 管理者代表在内审中的职责 94 8.5 审核组长的职责 94 8.6 审核员的职责 95 8.7 对见习审核员的要求 95 8.8 组织对内审员的管理 95 8.9 审核中内审员的问题 96 9 自我评定 98 10 附录（案例和练习） 102 10.1 练习一：制定审核计划的练习 102 10.2 练习二：制定检查表的练习 102 10.3 练习三：案例练习 102 10.4 练习四：不符合项判断练习 108 10.5 练习五：末次会议和审核报告练习 109 11