第章制度变迁理论.pptVIP

第四章　制度变迁理论 一、制度变迁理论概述 二、制度变迁的内在机制与模型 三、国家在制度变迁中的作用 四、意识形态在制度变迁中的作用 五、制度的均衡与非均衡 一、制度变迁理论概述 （一）基本概念 （二）制度变迁理论的发展过程 （三）制度产生和变迁的产权基础 （一）基本概念 1. 制度环境 2. 制度安排 3. 行动团体 4. 制度装置 5. 制度变迁 1. 制度环境 　　制度环境，“是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则”。 　　制度环境是一国的基本制度规定，决定、影响其他的制度的安排。 2. 制度安排 　　制度安排，“是指支配经济单位之间，可能合作与竞争的方式的一种安排，制度安排可能最接近于‘制度’一词的最通常使用的含义了”。 　　一般来说，制度环境决定着制度安排的性质、范围、进程等，但是制度安排也反作用于制度环境。 3. 行动团体 　　行动团体是一个决策单位（可能是个人或团体、组织），它的决策影响或支配制度变迁的进程。 　　行动团体可分为初级行动团体和次级行动团体。 4. 制度装置 　　制度装置，“是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。” 5. 制度变迁 　　制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程。 　　首先，制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度对效益较低的另一种制度的替代过程。 　　其次，制度变迁还可以被理解为对一种更有效率的制度的生产过程，在这个过程中，实际制度供给的约束条件是制度的边际转换成本等于制度的边际收益。 （二）制度变迁理论的发展过程 1.马克思的制度变迁理论 2.舒尔茨对制度变迁的分析 3.诺思的制度变迁理论 4.哈耶克的演进主义制度变迁观 5.奥尔森的利益集团理论 6.林毅夫对制度变迁的分类 1. 马克思的制度变迁理论 　　在某个社会发展阶段上，当物质生产力与生产关系发生矛盾，生产关系严重束缚生产力发展时，就会发生社会变革，导致经济基础连同上层建筑都发生变化。 　　制度变迁首先并不取决于人们的主观偏好和简单的成本——收益分析，而主要取决于客观物质条件决定的，对特定制度再生产的经济支付能力。 　　制度变迁本质上是由生产力决定的。　　 2. 舒尔茨对制度变迁的分析 　　我们假定增长进程改变了对服务的需求，并且这种需求上的改变又导致了以长期成本与收益来衡量的供求之间的非均衡。 　　经济增长和人力资本投资的增加会引起人的经济价值的上升，导致劳动力市场价格提高，人力资本投资收益率上升和消费者可支配收入增加等，这些变化就构成了对制度变迁的需求。 3. 诺思的制度变迁理论 　　以马克思的制度变迁理论为基础，从供给方面将产权理论、国家理论和制度形态理论结合起来，构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。 　　其中产权理论和国家理论是其理论的两个基本支柱，国家不是中立的，并最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。 4. 哈耶克的演进主义制度变迁观 　　将生物学上的自然选择和进化演进方法应用于经济制度的变迁分析之中，认为制度的变迁是一个自发的演进过程，而不是一个理性设计的人为制造过程。 　　形成自然演进制度的前提是要保证个人的自由选择权，加上相互之间所形成的博弈与互动关系，可以达到信息与知识最大限度的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选出一个好的制度。 5. 奥尔森的利益集团理论 　　制度不完全是理性设计的产物，不同利益集而的博弈才是决定一个制度优劣的根本原因。 　　制度也不是完全自由演进的，因为利益集团显然是一个对制度变迁具有决定作用的，并且具有明确利益目标的主体。 6. 林毅夫对制度变迁的分类 　　制度的功能、制度不均衡的原因 　　制度变迁的类型：诱致性变迁与强制性变迁。 　　诱致性制度变迁是由个人或一群人在响应原有制度安排下无法得到（即制度不均衡）的获利机会引起的。 　　强制性制度变迁由政府命令和法律引入实行的。 （三）制度产生和变迁的产权基础 1. 产权与制度的产生和变迁 2. 秩序和制度的产生与变迁的源泉 1. 产权与制度的产生和变迁 　　产权与制度的产生和变迁有关高度的内在关联性: 　　首先，制度概念是产权概念的延伸。诺思认为，制度是为使财富最大化所作出的契约安排 。 　　其次，产权是使市场顺利运行的前提。 2. 制度和秩序产生与变迁的源泉 　　 ① 制度要给予参与人一个稳定的预期。 　　 ② 连续行为之间的博弈，是制度改革完善的一个必要条件。 　　 ③高重复率的博弈限制非合作性策略，构成了制度和秩序内生的源泉之一。 　　 ④合作性策略比非合作性策略更能促进个人利益。 二、制度变迁的内在机制与模型 （一）制度变迁的内在机制 （二）制度变迁的自我强化机制与路径依赖 （三） 制度变迁的一般理论模型 （