合规宣导月参考课件——以来合规管理重要规章制度解读.ppt

（二）二级行政处罚案件 1．机构被处以单次罚款100万元以上（含）的处罚； 2．地市级以上（含）分支机构（包括同级别机构）被处以限制业务范围、责令停止接受新业务的处罚； 3．地市级以上（含）分支机构高级管理人员（包括同级别人员）被处以撤销任职资格的处罚； 4．除董事、监事、高级管理人员、营销服务部负责人之外的人员受到保险业市场禁入的处罚。 * （三）三级行政处罚案件 1．机构被处以单笔罚款在特定金额以上至100万元（不含）的处罚；（“特定金额”与本年度《授权书》规定的总公司声明保留的行政处罚审批权的最低罚款金额保持一致，并随每年《授权书》而浮动） 2．地市级以下（不含）分支机构（包括同级别机构）被处以限制业务范围、责令停止接受新业务的处罚； 3．地市级分支机构以下（不含）高级管理人员、营销服务部负责人（包括同级别人员）被处以撤销任职资格的处罚； 4．以省级分公司为处罚对象，但又未达到一、二级行政处罚案件标准的处罚。 * （四）四级行政处罚案件 除一级、二级、三级之外的行政处罚案件。 * 以上材料都要及时上报，强化对行政处罚案件的全流程管理。 * 第四条 分支机构报告检查信息 分支机构接受监管部门检查（包括现场和非现场检查），在收到检查通知（包括口头和书面通知）的当日将相关材料逐级报送至省级分公司合规部门。省级分公司合规部门应于被检查分支机构收到检查通知之日起1个工作日内，将相