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填写说明及示例 风险案例调查表 备注 原因分析 对本企业的启示 发生时间 风险案例类型 编号 案例描述 案例主体 风险案例调查表填写说明及示例 风险案例描述 按顺序填写案例编号 此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。 未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。 N/A 损失案例 中铝 2008年中铝以140.5亿元购买力拓公司12％的股份。 2009年2月2日中铝与力拓签署战略合作协议，中铝将投入195亿美元，其中约72亿美元用于认购力拓集团发行的可转债，转股后，中铝公司在力拓集团整体持股比例将由目前的9.3%增至约18%，中铝公司将提名2位非执行董事进入力拓集团董事会。另外约123亿美元的出资将使中铝公司获得力拓集团有关铁矿、铜矿和铝资产的部分股权，并分别成立合资公司，中铝公司将依据投资比例拥有相应的董事会席位。但最终，因力拓公司单方面撕毁协议，此次海外并购案并未实现。 2009-2 此列为风险案例发生的主体 … 风险案例调查表 风险案例类型 此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。 分析深层次原因时可包括但不限于以下方面： 1）企业的管理机制 2）具体控制措施 风险领域： 这次风险案例调查以本单位亏损、潜亏项目为主，重点对项目亏损根源分析。 描述内容： 填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面： 1）案例发生的经过； 2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。 。 填报单位： 填报人： 填报人： 填报日期： 一、来自被收购企业所在国的政治限制 政府在许多跨国并购中扮演着重要角色，尤其是发达国家政府，对外国投资的限制更加谨慎，甚至是排斥。澳大利亚参议院议员对此事态度表现了明显的国家保护主义色彩。 二、违约条款设置不合理 低至1%的违约金：在享受了4个月来中铝注资带来的股价大涨和连带效应后，力拓仅以不到2亿美元的代价就轻松离场。相对于高达195亿美元的交易而言，这笔赔偿金几乎连零头都算不上。相反，中铝对力拓如此巨大金额的注资，要支付庞大的投行费用、财务顾问费和律师费等。中铝与四大银行签署了贷款协议，由于中铝的违约未接受210亿美元贷款，中铝还得向四大银行支付巨额的赔偿金。 海外并购需要考虑比国内并购更多的风险因素： 一、要高度重视海外并购中的舆论环境。一些大型并购案要注意防止过早成为舆论焦点，以免带来被动。二、要高度重视并购中的法律问题。尤其当中国企业进入法律比较健全、依法维权意识比较强的发达国家时，对投资所在国整体法律制度进行调研是企业在海外投资决策时的先决条件。三、海外并购风险发生后，要积极应对，采取有效的补救措施来减少风险造成的损失，根据国际政治经济格局和形势发展，综合运用商务谈判、调解、司法仲裁等争议解决方式，多重渠道，多管齐下。 从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况；2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险案例；3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例。 填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。 1.00 2.00 3.00 4.00