FDI的技术外溢机制问题___结合中国现实研究.pdf

黠，}鲢漭鬟易大学游尘艳支甍蛰 攘要 近几十年来，辨商直接投资(FDI)融成为发展中蹦家最大的瓷本来源和获 联羧塞乡}滏筑黧簧渠遘。歪楚在这一懿懿，我国致瘀舞簸筵蠢积辍鹣霉l资致繁。 并在1993年成为引进FDl鼹多的发展中国家。到了2002年，中国则成为全球 墩大的FDI东道国。我国政府积极吸引外资的一个重袋目标是，利用FDI的技 术熟滏提舟本豳企业豹技零承乎，最终援赫本国豹国豁竞争力。那么，经过二十 多年的实黢，遮一蟊标是否融经实现殴及嶷现的程度魏俺，就成戈一个值得深入 研究的重大问题。 围绕这～麓大问题，本义提出的任务魁，从不同角度验证FDI农中国技术 辨滋憨存在搜黧影薅缝癀，铤鹾究熬重杰放在固-l毅零癸滋静飒懿上。磅窕程 务包括文献研究、理论研究和实证研究三大部分。 在文献研究部分，运用文献计量学和元分辑方法，对国内外相关文献进行了 裰理秘翔纳。蕊究发囊，学术赛在FDl技术舞溢阉瑟上瓣疆究重京憋麸存在蔑 诚明转移到内在机制的考察上，在关注技术外溢是否存程的同时，更关注技术外 溢的具体渠道和过程性质；同时，中国在FDI技术外激过程中的备种表现已成 梵霆舔学术界焚注熬热点懑趣。 在理论研究部分，对FDI技术外澉j童程中所涉及到的重要变爨和主要影响 因素做了逐一分析，在此萋础上确定了影响FDI技术辨滋机制的关键变量，分 渊跫内努资金效鬻兹技零茇逛、毒效关联移蠹蜜企整豹毅l|雯疑力。鬃绕三矮美键 变量，本文提出了一个整合的FDI技术外溢流程模型，作为本研究的基本框架。 模型的研究假设是：FDI技术外溢是发生猩企业层面的微观现象。内外企之间的 技术差题是产缴技术辨溢的瓣提，企业之耀静有效关联楚技寒终溢溪道静操障， 围企豹吸收麓力楚实现技术辩溢的关键。 在实证研究部分，主要进行了计量研究和个案分析两方面的工佟。 诗萋辑突爨点考察了叛下三方嚣麴痰褰： 一、FDl程中国产生技术外溢的前提；内井资企业之闻的技术藏躐 我国内外疑企业之间确寓存在技术袭距，其中，港澳台资企业与内资企业的 技零差距较小，其他外资企业与内资企业的技术差距较大。但在一些关键指标上， 内努瓷企遭之阕懿技寒差距程逐滚维，j、，簇至密鬟了疼资企监敲爱麓，说唆我匿 对外经济贸易大学博士论文摘要 内资企业的技术进步正在加快。内资企业的技术进步可能受益于来自FDI的技术 外溢，但主要还是依赖于企业自身的努力。因此，技术差距只是产生技术外溢的 一个前提条件，而不是充分条件。 二、pDI在中国的总体技术外溢情况 运用协整理论和误差修正模型，以1983—2004年的中国全要素生产率为被 解释变量，以FDI依存度等为解释变量，从宏观层面上进行了计量分析。分析 表明，FDI对中国技术进步的影响在整体上未达到统计上的显著水平。但FDI 在GDP中的比重与全要素生产率增长表现出正的相关关系，说明FDI的存在的 确有利于中国全要素生产率的提高。 三、FDI在中国高技术产业的技术外溢机制 运用面板数据模型，在行业层面上对中国高技术产业的FDI技术外溢机制进 行了考察。研究发现，FDI技术外溢有选择地存在。对于国有企业来说，技术外 溢的渠道主要是示范效应；对于其他所有制企业来说，技术外溢的主要渠道既包 括示范效应，也包括员工流动效应。三资企业的市场占有率、产品出口率等也会 影响FDI技术外溢的程度。 在个案研究部分，首先系统回顾了中国汽车工业FDl技术外溢的发展历程。 通过二十年的合资，中国汽车工业初步实现了跨越式发展，“以市场换技术”的 目标也基本达到，但伴随而来的是中国汽车工业对外资方技术的长期依赖，导致 自主开发能力的缺失。 其次，选取国内汽车行业中进行自主开发的两个成功案例一奇瑞和吉利，以 历史的和叙事的方式总结了两家企业在技术吸收和自主创新上的经验。他们的经 验表明，在技术外溢途径中，员工流动是最有效的技术外溢途径。那些有着强烈 自主开发愿望的企业，对技术人才的吸引力通常也是最强的。正是通过人才流动， 中国汽车工业在20年合资过程中积累的知识和技能扩散到了像奇瑞和吉利这样 的自主品牌企业中。 根据上述研究结果，本文最后提出了相关政策建议。 中图分类号：F23，033 主题词：FDI技术外溢技术差距关联吸收能力 对雪}经谤婺番太举鞲圭论吏