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内审员培训课程 案 例 分 析 案例1 审核员在审核采购部时发现,2K年10月以后新增加 的7家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核 并都已通过了评审成为合格的供方,但采购部不能出 示新增加的7家供方是依据什么标准判定为合格的。 案例2 在计量中心，审核员发现由外部计量部门提供的定 报告中，除千分尺外，由XX计量所检定的报告上只写、 上“合格”而没有具体的计量的数据及说明是由什么标准 设备来检定该计量器具的记录；另编号1101的千分尺 在1998年12月18日的自检定报告上，标称值为10mm的 计量数据，实测记录为10.005mm,由于没有制定可接受 的准则，计量中心的负责人，对此不能确认其是否符合 求。 案例3 在一家电扇公司的电机的仓库里，审核员看见仓库里 的电机都按电机的种类存放，但未区别不同批次的电机。 仓库管理员告诉审核员，公司对电扇的主要部件电 机质量情况是有追溯要求的，电机发放时员工是按机 种发货，进库时会把数量登记在登记簿上。一般上是按 先进先出发货，但不在登记簿上写明批号。 案例4 在一间电子工厂的采购部,业务员把过去2个月从 苏州总公司来的订单让审核员看,订单上都写明了型号 及交货期.审核员问业务员,订单的评审是如何进行的。 业务员回答说除非有特殊要求,一般若订单上的交货期 在两星期后,他就签字接受。由于总公司已知道这要求, 因此不会把交货期定短于14天。因此评审可以很简单, 不需要看其它资料。 案例5 在业务部,审核员发现过去半年里有30%的交货期 没有满足顾客的要求,其中有一半的原因是因为半导体 的供应商没有定期交货而造成的。审核员从采购经理那 里了解到,此半导体厂是顾客指定的,所以没有办法更改。 审核员从厂内所发出的纠正措施要求中找不到有关对 此供应商所提的纠正措施要求。 案例6 管理者代表告诉审核员,由于过去附加给客户的产品中的 磁盘,曾经带有病毒,因此从今年起,所有外来的磁盘,在公司使 用前要交文件管制中心检查,经验证无病毒后才能使用。审核员 在检验科发现4片今年刚从美国总部送来的磁盘上面无任何经文 件管制中心验证的标识,中心的程序也没有包括此新要求.但是 文管中心的小姐告诉审核员,她知道有这要求,因此一旦有任何 部门把外来的磁盘交给她时,她会立刻检查后交回给那送磁盘的 人，但她不记得是否检验科的那4张磁盘已被检查过。审核员从 有关此事的纠正措施要求中发现,这事已被验证结案。 案例7 审核员在设备科了解到,现有的维修保养是按照公司 制订的《设备维修保养规程》进行的。但该规程没有任 何经过认可的记录。 案例8 在审核在中国的一家日本独资企业时,审核员发现 生产线上的作业指导书都是用日文写的,只有主要的插 件位置及零件型号是以图样及编号表明,审核员观察员 工的工作,他们都按图样位置插入正确的零件。 案例9 审核员在准备审核时知道,人事部每年1月份要按各 部门所提出的培训需求安排计划。在审核人事部时,经 理把今年的计划让审核员看,审核员从3个部门看到要求 对防静电进行培训,计划已安排在第3季度。经理告诉审 核员,由于最适合主讲的讲师被派出国,要在6月份才回 国.在生产线,审核员观察到员工对防静电都不了解。生 产经理解释到,他已在1月份向人事部提出要培训的要求, 但由于培训安排在8月份,因此他已要求生产线领班对员 工进行了简单的培训,但没有正式的记录。 案例10 在设计部,经理告诉审核员QZ101型号的新产品已经 通过设计验证和设计确认。审核员也从该2个阶段的评 审结论知道该产品已可以进入大批量生产.可是,审核员 发现客户对产品的外观有增加要求。 经理告诉审核员,由于这外观不影响产品的性能,因 此可进行大批量生产,对于增加的要求只需要对原料的 配方作简单的调整也就可以了。 案例11 在质量部的组织结构图中,质量部经理以下有5位科 长,分别为:进料检验,中间品检验,成品检验,可靠性及 计量。审核员在体系文件中只发现质量经理及检验员的 职责的叙述质量经理告诉审核员,现在该部门由3位科长 协助他工作,但审核员找不到对这3位科长的任何任命文 件。 案例12 在审核XX医院时,审核员发现D楼的三等病房6个紧急 呼叫按钮有3个不能操作,负责该楼的主任护士长告诉 审核员,若有情况发生她们会立刻采取行动。同时护士 们时常在病房内巡逻,若有急事她们立刻会知道。 案例13 在克菲电子厂的生产线上,有四台锡炉,同时在使用。 按编号为TL-00