公司投资项目管理及案例分析研究_.ppt

4. 我国根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。 　　(1)前期阶段。政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要工作有：编审项目建议书(或初步可行性研究报告)和可行性研究报告，咨询评估，最终决策项目和方案。 　　企业投资项目从项目策划到项目申请报告核准止，主要工作有：项目规划，勘察，进行机会研究和可行性研究，编制项目申请报告，咨询评估等。 (2)准备阶段。从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备(场地平整、通路、通水、通电)。 (3)实施阶段。从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。 　　(4)运营阶段。从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期(非经营性项目)或回收全部投资(经营性项目)为止。主要工作：正常生产运营、项目后评价(运营3-5年之后)、偿还贷款、更新改造等。 　　在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。 　　　　　 在对业务资源分配过程(RAP)进行评估中就能确定各项业务机会。往往这些活动会引发对项目研究的需求，以确定捕捉一个业务机会的最佳途径。如果这机会是销售大量产品，则可能有各种各样生产附加产品的方法，可能包括: ①购买，然后再转卖某种产品。 ②寻求一种来料加工的行动路线 ③解决现有设备装置中的“瓶颈”问题(即阻碍生产的关键因素) ④使用旧的和/或新技术制造新装置 ⑤购买现成的设施 在工程研究及有关研究与开发(RD)完成后，就可决 定:达到目标的最佳方法就是建造或改造原有生产装 置。实际上，这就是确定要上的新项目。此时，利用 概念成本和时间表等资料制作出项目建议书，然后输 入“基建支出费用报告和预测系(CERFS)”数据库，这标志着第一阶段的工作完成。 第一阶段应交付的关键性工程文件有三件： (1) 业务或基础设施建议书 (2)修订后的总业务进度计划 (3) 修订后的公司投资项目总计划 第二阶段：项目方案设计（相当于初步可行性研究工作） 它的目标是开发一个概念性的装置范围，包括装置规模、产品配比、装置地点、采用的技术、时间进度等等的考虑。 工程部经理通过发布“业主项目目标草案”以及一个概念开发总则开展第二阶段工作。 业主项目目标描述了业务目标并提供概念开发的业务投人以及其他项目应考虑因素的业务投入。方案设计总则描述了“方案设计工作组”的任务。这个多功能小组的工作是本阶段的主要活动。 本阶段设计开发工作可包括平行协调的三种工作过程:项目工作过程（PWP）、工程及技术支持系统（ETSS）和研究与开发（RD）。 本“开发研究”应交付的工程文件包括: ⑴方案设计报告。包括建议项目范围选址、大范围成本及进度估计等等。 ⑵技术基础文件。包括为本工艺过程选择的最佳可采用技术所做的工作及为该阶段研究与 开发提供输入的文件资料。 ⑶项目方案报告。是其他两个文件的执行概要。这三 个文件的头两件提供第二阶段已做工作的档案库并用 作“技术及范围”的输入资料服务于项目第三阶段及其 他方面的项目组。第三个文件提供业务组所需信息， 籍以决定该项目是否仍需进行工作以“偏向撤销该项 目”的精神进行(据美国有关资料记载90%以上的项目 建议在本阶段被否决)。 如果业务组决定进行下去，则工程部经理就要修订被称为基本“业主项目目标”的OPOS。此修订过的OPOS、方案设计报告以及技术基础文件必须经过本阶段的质量关。一旦它们适用则一个项目执行委员会就可成立，项目经理也被指定，第二阶段工作即完成了。 第二阶段应交付的关键性工程文件有六件： 1. 业主项目目标(OPOS)草案 2.项目开发总则 3.固有安全分析 4.技术基础/选择 5.明确的业主项目目标 6.项目建议 ⑴业主项目目标(OPOS） 业主项目目标的制定是为了便于把“项目目标”和“项目要求条件”传达给准备开发项目范围和准备交会操作设备和装置的工做人员。“项目目标”及“项目要求条件”的传达应简单明了。 典型的项目目标内容表： 1.项目所有权 2.管理责任/具体责任 3.项目关键参数 4.项目时间安排（时机选择）的要求 5.项目的成本和财务评估（项目的正当理由） 6.对参与人员明确项目的工艺技术要求（对雇员工艺技术要求） 7.生产规模必要条件和其他操作因素 8.要求的产品质量 9.原料的应考虑因素 10.设备(装置)的可扩展性 11.评价准则/ 风险管理和价值工程的考虑因素 12.寿命期分析/设备(装置)寿命 13.应考虑的各种选择/ 必需的研究 14.特殊考虑因素