武汉东湖高新集团有限公司 公司治理自查报告和整改计划.pdfVIP

武汉东湖高新集团有限公司 公司治理自查报告和整改计划 为切实贯彻落实中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号文件，以 下简称“通知”），公司成立了专项工作小组，根据通知的要求和统一 部署，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规和《公 司章程》及各项治理细则，对公司治理情况进行了自查，制定了整改 计划，拟将公司自查和投资者、社会公众评议、认同结合起来，以促 进公司认真整改，提高公司质量，促进资本市场持续健康发展。现将 自查报告和整改计划报告如下： 一、 特别提示 公司经自查，在公司治理方面还存在如下问题有待改进： 1、公司董事会专门委员会尚未成立； 2 、内部控制体制有待进一步加强； 3、投资者关系管理工作有待进一步加强。 二、 公司治理概况 公司自成立以来，始终高度重视制度建设，经过不断补充完善， 建立了较为完备和有效的内部控制制度，并随着公司业务转型不断地 完善，主要包括如下三类： （一） 公司法人治理结构方面 《公司章程》是公司规范运作的基本大法，公司严格按照《公司 法》等法律、法规，先后对《公司章程》进行了及时修订。2007 年， 公司再次对《公司章程》进行了全面修订。从制度上维护公司、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织行为。 1 以《公司章程》为中心，公司逐步完善了有关的议事规则、实施 细则等各项公司治理规章制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事 会、高级管理层的职责边界，对有关程序性规则做了详细规定。这一 系列规章制度，形成了一个结构完整、行之有效的公司治理规章制度 体系，成为公司规范运作，稳健经营的行动指南。 （二） 公司规范运作情况 1、 股东大会 股东大会是公司的最高权利机构，依法行使决定公司经营方针、 投资计划、选举和更换董事、监事等《公司法》、《公司章程》以及《股 东大会议事规则》所规定的权利。 公司历次股东大会的召集、召开程序、提案审议符合法律、法规 和《公司章程》、《股东大会议事规则》等的相关规定。公司召开股东 大会，能够做到平等对待所有股东，为股东行使权利提供便利条件， 按照法规规定需要进行网络投票的股东大会均提供了网络投票的平 台，能够确保中小股东的话语权。股东大会会议记录完整、专人保管， 保存安全。 2 、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东严格规范自 己的行为，不存在直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有占用 公司资金或要求为其担保；2006 年发生过为本公司参股的关联企业 中盈长江国际信用担保有限公司提供借款的行为，借款单位已还款。 公司与控股股东进行的关联交易审批程序合法，公司董事会、监事会 和内部机构能够独立运作。 3 、关于董事和董事会：严格按照《公司法》、《公司章程》规定 的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的 要求，董事会按照《董事会议事规则》等制度执行，各位董事认真出 席董事会和股东大会，正确行使权利。 4 、关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司 2 章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依 据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以 及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督， 维护公司及股东的合法权益。 5、关于公司内部控制情况：公司根据市场环境和企业实际需要 进行了制度规划和设计，建立了一系列的内部控制制度。公司制订的 内部管理制度与控制制度以公司的基本制度为基础，涵盖了财务管 理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生 产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 6 、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了目标、责任、 业绩考评体系，并不断地进行优化，使其更具科学性、有效性、激励 性。 7 、关于信息披露与透明度：公司按照《上市公司信息披露管理 办法》建立了规范、透明的信息披露制度，制订了《信息披露管理制 度》，公司指定董事会秘书负责信息披露、投资者关