期货交易所违规行为剖析和防范.docVIP

PAGE PAGE 1 期货交易所违规行为的剖析与防范 主要内容期货交易所在期货交易中担负着提供交易场所、担保合约履行、组织进行结算等多项职责期货交易所的规范运作是保证期货交易安全顺利完成的关键我国现行法律对期货交易所自身行为的监控不利导致实践中对期货交易所的违规行为的防范失控影响了期货交易市场的健康发展本文拟对期货交易所的几类典型违规行为加以剖析对其进行经济的、法律的双重分析已达到明确法律关系、合理解决问题的目的 关键词语期货期货交易所违规行为 主体结构 一、对交易所典型违规行为的剖析 行为之一交易所为多空双方提供造市题材 行为之二交易所定点交割仓库大规模拒收合格实盘以利多方或大规模收进补合格实盘以利空方 行为之三多空双方力量失衡时不利方大规模开仓交易所用风险资金助其舞弊 二、对期货交易所违规行为的防范 （一）司法实践——对交易所诉讼地位的探讨 （二）期货诉讼——对纠纷举证责任的确认 （三）交易规则——确立其法律效力的必要性 三、结语 期货交易所是指依法成立的不以经营为目的履行交易所各项职责按其章程实行自律性管理的法人1990年我国诞生了第一个期货交易所——郑州粮食批发市场随后各地如雨后春笋般涌现了许多期货交易场所但是由于缺乏法律的相应控制及自身的规范管理我国的期货交易所的发展出现了规模失控、上市品种缺乏科学规范性、风险机制不健全、投机过度等问题严重影响了期货乃至现货市场