7 董事会与董事经理和秘书.pptVIP

五、董事责任及其限制 1、董事责任概述 董事责任就是因违反董事之义务而应承担的法律责任。董事责任通常分为对公司的责任、对股东的责任和对第三人的责任三种类型。 2、董事责任形态 A、停止侵害 :侵害行为正在进行。B、没收违法所得:主要适用于董事违反同业禁止义务，及不当利用公司机会的场合，即公司对董事竟业活动的收入行使归入权。C、返还财产 :董事侵占公司财产的，应归还公司；挪用公司资金或将公司资金借贷给他人的，应退还公司资金。D、宣告违法合同无效 E、赔偿损失:以给公司造成损失为前提。 3、商业判断 商事判断规则是指董事决议的作出如果是基于合理的资料,以合理的方式作出的,即使该种决议就公司来看,其结果很糟甚至是灾难性的,董事也不承担法律责任。 “商事判例原则”则是指董事在上述情况下作出的决议为有效决议,对公司有约束力,股东不得予以禁止、撤销或予以攻击。 4、董事责任保险 董事责任保险，是指以董事或高级职员对公司及债权人应负担的民事赔偿责任为标的的一种保险。 2002年1月,证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》：“经股东大会批准,上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外”。 六、公司经理 1、大陆法系的经理 依照日、韩商法典,经理人属“商业使用人”,与商人不同,他是“给予代替营业主而行使营业中一切裁判上和裁判外行为权限的雇佣人。” 澳门地区商法典认为“经理系指商业企业主委任以经营企业之人,该委任得按商业习惯以任何职务名称为之。” 民法典从契约角度来解释经理的地位。如《意大利民法典》将经理定义为“接受企业主的委托经营商业企业的人”。 2、英美法系的经理 在判例法上,经理意指一个被选任用来经营、指导或管理他人或公司及其分支机构事务的人,他被授予一定的独立经营权。 按法院的判解, “经理” 称谓本身就隐含着总的权力和允许合理的干预——被称为经理的雇员有权控制雇主的营业和作出通常的行为。 在英美成文法上,经理一词往往被包含在“Officer”这一概念中。 3、关于经理设置的立法模式 任意模式,是指公司是否设置经理,法律不加强制,由公司自主决定。又称 “章定模式”。目前绝大多数国家和地区的公司法采这一模式。 在法定模式下,经理的设置为法律的强制,为公司的必设机关。如法国、德国对有限责任公司经理的设置。 4、经理与公司的关系 公司机关，是公司的业务执行机关或为辅助业务执行机关。 “法人的机关是指根据法律或法人章程的规定,能够对外代表法人从事经营活动的个人或集体。” 我国公司法则非常明确地在公司的组织机构中将经理与董事会相提并论。（50、114）(股份公司为必设) 5、经理的权力 经理权作为商事代理权，主要表现为两大权能：即管理权能和代理权能。 管理权能是指经理在公司内部所享有的可以用来对抗股东、董事或监事，并以之处理一些特定事务的能力。 代理权能是指经理以公司的名义进行活动，并与第三人缔结契约，使公司直接承担该契约的法律后果的能力。 公司法50条规定的经理权力 公司法规定为任意性规定，章程可以做不同之规定：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（八）董事会授予的其他职权。 七、CEO的法律地位 1、概述 CEO的英文全称为Chief Executive Officer，我国一般将其译为首席执行官。 在国外，CEO并非仅仅设立于公司中，公司之外的机构也广泛存在CEO职位。例如，美国证券交易所不仅设立主席职位，也设有首席执行官。 2、CEO与经理 在职权方面，CEO通常是作为公司的主要协调人、政策制定者和推动者。其权利基本类似于我国公司经理，但原董事会的一些决策权，如制定年度经营计划与财务预算方案等已让渡到CEO手中; 基于上述不同，CEO参加董事会决策，并负责监督实施董事会通过的各项决策，以避免决策层与经营层的脱节。 3、CEO的职权 全美公司董事联合会蓝带委员会的《示范性CEO职位说明》: (1)营造一种促进道德行为、鼓励个体的正直和承担社会责任的企业文化; (2)维持一种有助于吸引、保持和激励在各个层次上由最高素质员工组成的多样性群体积极的道德的工作氛围; (3)为董事会开发并推荐能产生股东价值的适合公司的长期战略与远景; (4)为董事会开发并能支持公司长期发展计划的年度业务计划和预算; (5)确保公司日常业务的恰当管理; (6)持续努力实现公司的财务和运营目标; (7)确保公司提供产品或服务的质量