12．金融期货投资者适当性制度实施办法-中国金融期货交易所.PDFVIP

金融期货投资者适当性制度实施办法 第一条 为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行， 防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条 例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等 行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所） 业务规则，制定本办法。 第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估 投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者 审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制 度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客 户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。 第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全 面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能 力，审慎决定是否参与金融期货交易。 第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资 者申请开立交易编码： （一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民 币50万元； （二）具备金融期货基础知识，通过相关测试； （三）具有累计10个交易日、20笔以上 （含）的金融期货 1 仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上 （含）的 期货交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、 规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的 情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应 当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者 的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综 合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开 立交易编码。 第五条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客 户申请开立交易编码： （一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民 币50万元； （二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关 测试； （三）具有累计10个交易日、20笔以上 （含）的金融期货 仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上 （含）的 期货交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、 规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的 情形； （五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等 相关制度。 2 期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参 照本条执行。 第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立 交易编码。 前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、 信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合 格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产 分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一 般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。 第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标 准进行调整。 第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规 定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制 定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与 业务流程。 第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发 责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业 部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。 第十条 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及 时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所 备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开 立交易编码。 第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融 期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产 3 品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期 货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投 资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请 材料。 第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期 货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持 续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依