《安排》服務業投資便覽-工業貿易署.PDFVIP

證券及期貨服務 I. 《安排》的優惠待遇 1 . 香港服務提供者如持有香港證監會牌照，並符合中國證監會規定 條件 ，可通過《安排》在內地設立合資的期貨經紀公司 。香港持 牌中介機構擁有的股權比例不超過 49 % （含關聯方股權），合資 期貨經紀公司營業範圍和資本額要求等與內資企業相同。 2 . 符合外資參股證券公司境外股東資質條件的香港證券公司可與內 地具備設立子公司條件的證券公司，在 內地設立合資證券投資諮 詢公司。合資證券投資諮詢公司作為內地證券公司的子公司，專 門從事證券投資諮詢業務，香港證券公司持股比例最高可達到 4 9 % 。在內地批准的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗 區內，港資證券公司在合資證券投資諮詢公司中的持股比例可達 5 0 % 以上 。 3. 符合條件的港資金融機構按照內地有關規定在內地設立合資基金管理 公司，港資持股比例可達 50%以上 。 4 . 符合設立外資參股證券公司條件的港資金融機構按照內地有關規 定可在上海市、廣東省、 深圳市各設立 1 家兩地合資的全牌照證 券公司，港資合併持股比例最高可達 51 % ，內地股東不限於證券 公司。符合設立外資參股證券公司條件的港資金融機構可按照內 地有關規定在內地批准的“在金融改革方面先行先試”的若干改 革試驗區內，各新設 1 家兩地合資全牌照證券公司，內地股東不 限於證券公司，港資合併持股比例不超過 49 % ，且取消內地單一 股東須持股 49 % 的限制。 註 １ 5 . 此外， 《安排》簡化香港專業人員 在內地申請證券期貨從業資 格的相關程序 。香港專業人員申請獲得內地證券期貨從業資格只 需通過內地法律法規的培訓與考試，無需通過專業知識考試。 6 . 內地和香港同意深化兩地金融服務及產品開發的合作，並同意適 時在內地推出港股組合 E T F （交易型開放式指數基金） 。深化內 地與香港金融服務及產品開發的合作，允許以人民幣境外合格機 構投資者方式投資境內證券市場。為港資證券公司申請內地合格 境外機構投資者（Q F II ）資格進一步提供便利，港資證券公司申 請 Q FII 資格時，可按照集團管理的證券資產規模計算。 註 １ 專業人員是指持有香港證監會牌照的香港永久性居民。 1 7 . 由 20 1 5 年 3 月 1 日起，根據 《關於內地在廣東與香港基本實現服 務貿易自由化的協議》 （《廣東協議》），香港服務提供者以商 業存在的模式在廣東提供金融服務 （銀行和其他金融服務( 不含保 險) ，保留的限制性措施為: 1 . 香港服務提供者投資銀行業金融機構，應爲金融機構或特定 類型金融機構，具體要求： 1 ）設立外商獨資銀行的股東應當爲金融機構，其中唯一或 者控股股東應當爲商業銀行；擬設中外合資銀行的香港股東 應當爲金融機構，且作爲外方唯一或者主要股東時應當爲商 業銀行； 2 ）國有商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行、中國 郵政儲蓄銀行的境外發起人或戰略投資者應爲金融機構； 3 ）農村商業銀行、農村合作銀行、農村信用（合作）聯社、 村鎮銀行、貸款公司的境外發起人或戰略投資者應爲銀行； 4 ）信托公司的境外出資人應爲金融機構； 5 ）金融租賃公司的境外發起人應爲金融機構或融資租賃公 司； 6 ）消費金融公司的境外主要出資人應爲金融機構； 7 ）貨幣經紀公司的境外投資人應爲貨幣經紀公司；