关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作.PDF

附件 关于对违法失信上市公司相关责任主体 实施联合惩戒的合作备忘录 为了贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，落实《国务 院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发 〔2014 〕20 号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要 （2014-2020 年）的通知》（国发〔2014 〕21 号）、《国务院办公 厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发〔2013 〕110 号）等文件关于“褒扬诚信、惩戒失信” 的总 体要求，发展改革委、证监会、人民银行、中央文明办、最高人民 法院、工业和信息化部、公安部、财政部、环境保护部、交通运输 部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、 食品药品监管总局、国家网信办、银监会、保监会、外汇局、全国 总工会等部门依据有关法律法规、规章及规范性文件等规定，就针 对违法失信的上市公司及相关机构和人员实施联合惩戒措施达成 如下一致意见： 一、联合惩戒对象 联合惩戒对象为被中国证监会及其派出机构依法予以行政处 罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主体（以下简称 违法失信当事人），包括：（1 ）上市公司；（2 ）上市公司的董事、 1 监事、高级管理人员等责任人员；（3 ）上市公司控股股东、实际 控制人、持股 5% 以上的股东及其董事、监事、高级管理人员等责 任人员；（4 ）上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发行 股份购买资产的交易各方（含一致行动人）及其董事、监事、高级 管理人员等责任人员。其中，以违法失信的上市公司控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任人员为主。 二、信息共享与联合惩戒的实施方式 （一）关于中国证监会提供的上市公司相关主体违法失信信息 中国证监会及其派出机构依照《证券法》、《公司法》、《证 券市场禁入规定》等法律法规及规章，依法处理上市公司及相关机 构和人员的违法失信行为，作出行政处罚、市场禁入决定，并依法 公开违法失信当事人的行政处罚和市场禁入决定信息，记入证券期 货市场诚信档案。中国证监会在作出行政处罚和市场禁入决定后， 及时通过全国统一的信用信息共享交换平台、光盘传递或者网络专 线等方式向各单位通报违法失信当事人的上述失信信息。根据执法 工作的需要，各单位也可以向证监会书面查询特定机构或者人员的 违法失信信息。 各单位将证监会提供的信息作为依法履职的重要参考，对失信 主体依法实施行政管理，也可以视违法失信行为情节的轻重，依法 对违法失信的当事人实施惩戒。对于失信主体主动纠正违法行为， 消除违法后果的，根据有关法律法规、规章及规范性文件的规定， 各单位可酌情处理。各单位实施惩戒后，定期将有关惩戒结果反馈 2 中国证监会和国家发展改革委。 （二）关于各单位提供的上市公司相关主体违法失信信息 中国证监会定期向备忘录各签署单位报送属于联合惩戒对象 范围的相关机构和人员的身份基本信息，各单位根据上述基本信息 将对相关机构或者人员作出的行政处罚信息汇总提供给中国证监 会。中国证监会也可以在行政许可等监管执法工作中根据监管工作 需要书面查询各单位对特定机构或者人员作出的行政处罚信息以 及人民法院被执行人和失信执行人信息。 中国证监会在行政许可审核、日常监管检查以及行政处罚、市 场禁入的情节认定等工作中，根据各单位提供的失信信息实施失信 惩戒或者重点监管，定期将失信信息使用情况和惩戒结果反馈各单 位，并汇总后反馈国家发展改革委。 三、惩戒措施 （一）限制发行企业债券 对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人， 在一定期限内限制其发行债券。 （二）限制在银行间市场发行债券 对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人， 在一定期限内限制其在银行间市场发行债券。 （三）禁止参加政府采购活动 对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人及 各机构相关责任人员，在一定期限内禁止作为供应商参加政府采购 3 活动。 （四）设立商业银行或者分行、代表处以及参股