北京市企业家环保基金会资助流程指南.PDFVIP

北京市企业家环保基金会 资助流程指南 2012 版 目录 1.资助流程 1 1.1 形成专题框架2 1.2 识别合作伙伴，接收项目申请2 1.3 资助审批3 1.4 资助管理与评估3 2.附件4 2.1 形成专题框架的操作细则和工具4 2.1.1 调查研究4 2.1.2 起草文稿4 2.1.3 达成共识5 2.2 识别合作伙伴的操作细则和工具6 2.2.1 邀约准备 6 2.2.2 邀约项目 7 2.2.3 接收申请8 2.3 资助审批的操作细则和工具9 2.3.1 资助团队审核 10 2.3.2 专家审核（可选择） 11 2.3.3 反馈和改进 11 2.3.4 审批 12 2.3.5 签署资助协议 12 2.4 资助管理与评估的操作细则和工具 14 2.4.1 制定资助管理计划 14 2.4.2 拨款 14 2.4.3 项目监测 15 2.4.4 财务审计 15 2.4.5 项目的终止/延期/扩展资助 17 2.4.6 评估与分享 18 2.5 模板/工具一览表 19 i 1.资助流程 为了更好地实现机构使命和战略目标，SEE特制定资助流程，帮助基金会在资助效 率与风险控制之间寻求平衡，从而取得更大的资助影响力。SEE基金会资助流程参考了 原资助流程、成熟基金会经验以及项目管理理论，制定而成。 这里将资助流程划分为4个步骤，分别是1)形成专题框架；2)识别合作伙伴，接收 项目申请；3)资助审批；4)资助管理与评估。先对每个步骤进行简要概述，相应的操作 细则与工具详见附件。 1 1.1 形成专题框架 专题框架是对策略合作基金下的每一个专题（Initiative）形成的需求分析和逻辑构 架，是对专题下设的一个或者多个项目的整体规划。1专题框架是帮助基金会从专题层 面过渡到资助项目层面的必要指导文件。  专题框架主要由资助团队2编制。通过调查研究、拜访专家和合作伙伴、回顾 战略和年度计划，从而理清思路，起草文稿。  起草的专题框架经秘书长批准认可，在机构内部传播，达成共识。 这一步骤的操作细则和工具参照附件2.1部分。 1.2 识别合作伙伴，接收项目申请 资助是基金会与伙伴相互交流学习的过程，它离不开双方的良性互动，形成最佳合 作关系。因此，从偌大的环保公益行业中识别出具有上述意愿和能力的项目和合作伙伴 就变得特别重要。  资助团队根据专题框架，对相关的人员、机构、网络等进行沟通动员，通过公 开招标或邀标等方式，鼓励伙伴撰写项目申请书，向SEE递交申请。  项目申请书包括：1）项目概念书，适用于50万元以上项目的首轮申请。2）项 1关键人才基金、公益创投基金以及跨基金业务，由于没有下设专题和项目，可以直接形成各自的框架，其 结构和内容参照专题框架。 2 资助团队一般包括项目总监、项目经理、项目官员、项目协调员、项目助理、监测评估官员。 2 目建议书，适用于50万元以下项目的申请，和50万元以上项目的第二轮申请。  项目邀约方式包括：1）公开招标，征集项目申请书（Request for Proposal）； 2）在特定范围内，面向几个伙伴进行项目邀约；3