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转轨中的经济重构、均衡失业与经济增长 陆铭 (复旦大学经济学系和复旦大学就业与社会保障研究中心，200433) 原载《经济科学》2000年第3期 一、引言 在这篇文章中，我们将从经济结构调整(重构)的角度对转轨过程中出现的失业现象进行再认识，并探讨经济重构中符合社会福利最大化原则的均衡失业路径问题。从全球范围来看，经济的重构是每个转轨经济国家都要面对的问题，而这一过程均伴随着一定程度的失业(Burda, 1993; Chadha, etc., 1993; Garibaldi, etc., 1998)。伯达曾经论证过，当考虑失业在经济重构中的必然性和失业给社会带来的损失时，理论上存在着一条最优失业率路径，使得转轨经济中的经济结构调整过程符合社会福利最大化的原则(Burda, 1993)。本文是对伯达模型的一个拓展，我们将证明当人力资本因素对生产过程产生影响时，经济重构中的最优失业路径将是失业率突然升高，然后再逐渐下降。因此，转轨过程中政府不应过于严格地控制企业隐性失业的显性化，而应着眼于建设劳动力市场和社会保障体系，提高经济重构中劳动力供需匹配(matching)的效率。本文的第二部分将通过一些数据来说明经济转轨过程同时也是经济重构的过程，并以一个简化的匹配模型来模拟就业结构的转变。第三部分是本文的核心，我们将运用动态规划方法来探讨经济重构中的均衡失业和经济增长问题。最后，我们将针对本文的结论进行一些深入的讨论，并结合转轨经济的实践得出一些有意义的政策含义。 二、就业结构转变与劳动力市场的供需匹配 我们知道，由于曾经采取了强调重工业的发展战略，并实施了“计划加国有”的制度模式，几乎所有的转轨经济国家在改革之初都不同程度地存在经济结构扭曲的问题，表现为各国的重工业所占比重较大，而轻工业和第三产业所占比重则较小。同时，各国的经济(特别是占较大比重的重工业)基本上被国有企业经营着，私有部门在经济中所占比重很小或几乎不存在。改革以后，各转轨经济国家的经济是在产业结构和所有制结构同时进行调整的过程中发展的，而就业结构也随之发生了变化。从表1中可以看出，在被考察的转轨经济国家，私有部门的就业份额在改革后都有了较大幅度的提高。一项来自保加利亚、匈牙利和罗马尼亚三国的调查显示，新生的私有部门的工作创造率远远高于已有的企业。这一项调查还显示，就业结构在不同产业部门间的调整是与企业所有制结构的调整一起发生的。制造业的工作创造率很低，而工作减少率则很高。服务业的情况正好相反，这一部门的工作创造率很高，工作减少率很低。贸易部门的情况介于制造业和服务业之间，两个比率差不多相等(Bilsen and Konings, 1998)。在中国，改革以后第三产业的就业份额有了大幅度的提高，第二产业的就业份额也有所提高，但速度明显慢于第三产业。在工业部门内部，轻重工业比例失调的现象在改革后迅速有了改观，至90年代以后，轻重工业的就业份额基本稳定在40％和60％左右。与此同时，除国有和集体之外其他经济类型的就业份额也同步上升，而私营企业和个体经济就业比重提高较快的部门正是在改革前发展相对不足的社会服务业、批发零售贸易和餐饮业(见表2和图1)。另据统计，国有经济内部的就业结构也在发生变化，到1998年第二季度末，全国国有单位职工中第一、二产业有5080万人，比1997年同期减少322.6万人，而第三产业有5496.4万人，比1997年同期增加49.7万人。第三产业职工比重从1997年同期的49.8%提高到52％，首次超过第一二产业职工数量之和。 表1：一些转轨经济中私有部门就业份额的变化(单位：％) 年份 国家 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 保加利亚 5.5 5.9 10.1 17.7 28.3 34.7 … 捷克共和国 1.3 6.9 18.8 31.1 47.1 … … 波兰 45.7 45.8 51.1 57.0 57.6 59.8 … 罗马尼亚 5.9 9.2 33.6 41.0 43.8 51.4 … 斯洛伐克 1.0 5.0 12.8 18.4 22.2 31.9 … 俄罗斯 … … … … 28.0 33.0 34.4 乌克兰 … … … … … 8.0 16.0 数据来源：Garibaldi and Brixiova (1998)。 表2：1980－1997年间中国的就业结构(单位：％) 年份 类别 1980 1985 1990 1993 1996 1997 从业人员按产业分 第一产业 68.7 62.4 60.0 56.4 50.5 49.9 第二产业 18.3 20.9 21.4 22.4 23.5 23.7 第三产业 13.0 16.