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WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale 垄断力 威廉·克拉斯基 (William Kolasky) 威凯平和而德律师事务所 在美国全国商会演示讲解 2009年3月27日 * WilmerHale 垄断力 垄断力是违反《谢尔曼法》第二条的构成要件 垄断——通过反竞争手段获取或维持垄断力的行为 企图垄断——企图通过反竞争手段获得垄断力的危险行为 * WilmerHale 垄断力究竟是利是弊？ 弊：垄断力会降低产量，推高价格，遏制创新，从而危害社会。 利： “是自由市场体系的重要因素” “有收取垄断价格的机会，至少在短期内是这样，这首先就会引起‘商业敏感’” “这鼓励人们承担有助于创新和经济增长的风险” * WilmerHale 实际上垄断并不违法 “为了保护创新的动力，除非伴随着反竞争行为这一因素，拥有垄断力不会被认为违法。” ——诉讼多林克（Trinko）案 托马斯·K. 麦克劳著 《创新的先知》 * WilmerHale 垄断力的甄选作用 垄断力是衡量单一公司行为的一个重要甄选标准 垄断极大地降低了打击企业大力竞争热情的可能性 垄断帮助法院和陪审团避免审理没有法律依据的案件，从而降低执法成本 * WilmerHale 什么是垄断力？ 垄断力是 “控制价格或排除竞争的能力” 市场力 ≠ 垄断力 “《谢尔曼法》第二条规定的垄断力……要大于第一条规定的市场力” 垄断力＝ “强大的市场力” 垄断力＝“极端的市场力” 垄断力必须长期存在，而不是转瞬即逝的。 * WilmerHale 定义市场力 通常来说，垄断力体现在两个方面 —— （1）企业在相关市场的占有率很高，或可能获得很高的占有率；并且 （2）由于存在进入壁垒，企业能在很长的一段时间内发挥强大的市场力 * WilmerHale 市场份额 美铝案中经典的判断标准： 90％的市场份额已经”符合构成垄断的条件了 ；60％到64％能否构成垄断还有待进一步研究；当然，33％还不到构成垄断的条件。” 最近的裁决： 第五巡回法院：“被吿的市场份额低于70％ 时一般不构成垄断” 第十巡回法院：“初级法院一般只有在被告的市场份额达70％到80％以上才能做出垄断裁定” 第三巡回法院：“拥有55％以上市场份额的企业可初步判定为拥有市场力” * WilmerHale 市场份额并非判定垄断的充分条件 第六巡回法院： “市场份额通常只是判断是否存在垄断力的初步证据” 高市场份额并不能确保定价大权，例如： 假如大公司大幅提价后，其他公司能够迅速提高产量， 假如市场需求很有弹性，大幅提价后，需求量急剧减少， 假如市场准入壁垒并不高，大幅提价后，其他公司也可能进入市场。 * WilmerHale 市场定义 只有定义了相关市场才能判定垄断力 市场定义的两个方面 产品市场 地域市场 相关的产品市场 “是由具有合理可交换性的各种产品组成，这些可交换性就是产品的生产目的，如：价格，用途和性质” 相关的地域市场是指“销售者运营的销售区和购买者实际获得供应的市场” * WilmerHale 假定的垄断者检验法 在界定相关的产品市场和地域市场时，法院和相关机构会应用所谓的“假定的垄断者测试法”，或“SSNIP市场界定法” 他们问：假设一家追求利益最大化的公司是某一地区某些商品目前和未来的唯一产品制造商和销售商，那么这家公司是否会进行“数额不大、意义不小且非临时性的”涨价？ * WilmerHale 判定垄断力的其他方法 直接证据，如 高利润，利润率和需求弹性 反竞争影响 这两类直接证据难以证明垄断力，很少被使用，除非是和高市场份额的证据放在一起时共同使用 * WilmerHale 垄断力对于价格的影响比单一市场力的影响更大，持续时间更久 现实中，法院必须对市场占有率大于50％的企业进行调查，裁决是否存在垄断力 即使企业市场占有率大于50％，法院与其他机构仍必须审查其他因素，以确定该企业是否真正有足够大的定价能力，从而掌握垄断力。 结论 提问？ WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale WilmerHale