保荐制度法律问题分析研究.pdfVIP

中文摘要 摘要： 证券发行与上市制度是证券法中的重要内容之一。发行与上市制度影响着证 券市场的发展。目前被多数国家普遍采用的是保荐上市制度。本文针对保荐制度 的法律问题展开研究。 认识保荐制度要从证券发行审批制度开始。并且应该区分保荐与承销的关系。 我国目前已经建立了基本完善的保荐制度。但是还存在着不足。为了更好的研究 保荐制度，应该向一些发达证券市场的成熟制度学习。保荐制度起源于英美，其 他国家的相关法律对于完善我国的保荐制度具有重要意义，从中能更深刻的了解 规范保荐制度的法律内涵，并且可以探求出别人的立法经验来为我们自己服务。 本文对英国、美国、马来话亚和香港地区的保荐法规进行了比较研究、从中阐述 制定保荐法规的一些行之有效的通行做法，总结立法经验。然后对我国的保荐法 律制度进行全面的介绍，阐明我国保荐法律制度现状。我国的保荐制度有着自己 的创新独到之处，比如在国际上也是率先在主板市场引进了保荐制度。进而对我 国保荐制度进行法律分析，因为保荐法律规定最主要的内容是保荐人的职责和责 任，所以这一部分按照保荐人的职责和责任展开详细的分析，从中能更加深刻的 认识我国保荐制度，也能发现其中存在的问题。 在全面分析我国保荐法律制度之后，结合本文前部分介绍的境外经验，提出 了对于我国保荐法律制度的一些修改建议，如取消双保、加大对发行人的惩罚力 度等。保荐制度的引进对于促进我国的证券市场的健康发展起到了重要的推进作 用，作为法律人，对相关法律进行研究，深刻的认识保荐制度，发现其中的不足， 提出完善建议，相信是一件有意义的事。 关键词： 保荐；发行；上市； 分类号： D922．287 』E塞交道去堂亟±堂焦i金塞 △堡垒!＆△￡! ABSTRACT ABSTRACT： issuedandlistedoneofthe contentsofthesecuritieslaw Securities is important and affectthe ofsecuritiesmarkets．Nowin system．Issuinglistingsystem development these is inmostcountries．Tlliswas days，thesponsoringsystemwidelyadopted paper focusedonthe system． In to toknowwhatis and orderknowthe should systemwell，we get examining weneedto from system．Also distinguishsponsoringsystemconsignment． approving ChinasrevisedSecuritiesLaw”also establishedthe newly formally sponsoringsystem． Inorderto the musttoleamofthematuremodelsoftheother studysystemwell，we countriesor this couldunderstandthe well， regions．Inway,we sponsoringlegalsystem wecan outthe