政府资助、项目筛选和企业的创新产出——来自科技型中小企业创新基金的证据.pdfVIP

衙 宄(双月刊) 2015年第2期(总第75期) 政府资助、项 目筛选和企业的创新产出 — — 来 自科技型中小企业创新基金的证据 郭 研 郭 迪 姜 坤。 (1．北京大学 经济学院，北京 100871；2．香港大学 中国香港；3．UniversityofRoehampton，London) 摘要：政府资助对企业创新产出的影响一直以来在学术界没有一致的结论。而且，较少研究涉 及公共研发资助 中项 目筛选机制对最终效果的影响。我们的研究检验 了中国规模最大的面向中小 企业的政府创新基金——科技型中小企业创新基金对企业创新产出的影响，以及筛选机制的变化对 创新基金效果的作用。基于企业层面的面板数据，我们发现创新基金资助的企业比没有被创新基金 资助的相似企业在专利数量、新产品产值和出口方面有更好的表现，而且这一效果在 2005年筛选机 制从集权到分权的改变后显著增强。创新基金的效果 以及筛选机制变化对创新基金效果 的影响在 不同地区有很强的差异性，经济和制度越发达的地区，创新基金的效果和筛选机制的作用越 明显。 关键词 ：政府研发资助；创新；项 目筛选 ；制度 中图分类号：F062．9 文献标识码 ：A 文章编号：1671—9301(2015)02—0033—14 一 、 引言 理论上对于私人研发的公共资助主要源于技术的外部性和高科技项 目的融资难问题，但政府的 直接介入导致的激励扭曲一直是在政策的设计上难 以回避的问题。对于政府研发资助的实证研究 结论也不一致。Griliches和 Regev ，Branstetter和 Sakakibara 分别对 以色列和 日本的研究发现政 府资助的企业有较高的生产率和利润率。Lemerl3发现美国小企业创新研究计划资助的企业较其他 企业在销售和就业方面增长更快。一系列对不同国家的研究都发现被资助的企业比没有被资助的 企业有更多的研发投入 ，例如美 国AudretschetalJ，以色列Lach_5j，爱尔兰 Gtirg和 Strobl 和德国 Aerts和 Schmidt ，Czarnitzki和 Lopes—Bento 等的研究。 然而，一些研究也发现政府资助和企业研发、企业绩效间没有显著关系，甚至是负的关系。 Klette和 M0en 对挪威的研究发现政府资助对企业的绩效没有正的影响。Clausenll用同样 的数据 发现政府的研发资助只在那些社会收益和私人收益差异较大的领域有较强的激励效应。L55f和 Hesmati¨用芬兰的数据发现只有在小企业中政府资助对企业的研究支出有正的激励作用。Wall— sten_l利用一套包括了被资助的企业和被拒绝的企业的数据，发现资助具有对私人研发投人的挤出 效应。David等 到还认为这种挤出效应在不同行业间具有差异。Acemoglu等 发现政府对现存企 业资助的挤出效应会降低社会福利的增长。 收稿 日期：2014—11—12：修 回日期：2015一O1—16 作者简介：郭研 (1969一 )，女，吉林省吉林市人 ，北京大学经济学院副教授，经济学博士，主要研究方向为微观经济学；郭迪 (1971一 )，女，吉林省吉林市人，香港大学经济管理学院助理教授，主要研究方向为产业组织；姜坤 (1983一 )，女，山东枣庄人，u— niversilyofRoebampton讲师，主要研究方向为计量经济学。 一 33 — 郭 研 郭 迪 姜 坤 政府资助、项 目筛选和企业的创新产出 政府对私人研发活动资助的不同效果为我们提供了一些重要的思路。首先，跨 国研究的不同结 论说明不同制度会对公共资助的效果产生影响；第二，以上的研究都强调政府介入是因为市场失灵， 其前提假设是政府是一个有效组织，没有腐败。然而，学术界对政府干预导致的激励扭 曲早有广泛 的讨论 15-161。那么在中国这样 的市场机制尚未完全建立的转型国家，政府对私人研发的资助是否能 够解决市场失灵的问题? 关于政府研发资助的政策研究 目前大多数都集中在对结果的关注上，而忽视了政府对资助项 目 的筛选机制。投资结果的好坏很大程度依赖于被选 出的项 目。Sah和 Stiglitz1【73认为项 目的质量取 决于筛选的组织结构，由于信息不对称，在给定评估