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第一节 资本与资本形成 （三）物质资本具有以下特点： 1、物质资本是投资过程的结果； 2、物质资本代表着本期的生产能力，并同其他 互补性生产要素结合代表未来时期的生产能力； 3、就大部分物质资本而言，它具有耐用性， 即存在折旧问题； 4、稀缺性。 （三）资本在经济发展中的作用 早期理论 在早期发展经济学中，物质资本积累被看作是经济发展的关键要素，最重要的源泉。 （四）资本形成作用的实证分析 第二节 资本匮乏对经济发展障碍 资本稀缺是发展中国家经济发展的主要障碍，很多经济学家从理论上分析了资本稀缺对经济发展的障碍。 主要介绍纳克斯的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论、莱宾斯坦的“临界最小努力” 理论和缪尔达尔的“循环积累因果关系”理论。 这些理论，从揭示发展中国家贫困的根源方面，论证了资本形成是经济发展的决定因素的观点。 一、纳克斯的“贫困恶性循环”理论 纳克斯循环命题： 一国穷是因为它穷。 A country is poor because it is poor. 二、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论 “低水平均衡陷阱” 理论的核心是，发展中国家人口的过快增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，必须进行大规模投资，使投资和产出增长超过人口增长，实现人均收入的大幅度提高和经济增长。 上图中OA为维持生计的最低收入，A点是一个低水平均衡点，纳尔逊称其为“低水平均衡陷阱”。其意义是：只要人均水平处于很低的水平上，国民收入的增长就会被更快的人口增长所抵消，使人均收入退回到维持生存的水平上，且固定不变。 D点是一个非稳定的均衡点或是非均衡点。 E点是一个高水平的稳定均衡点。 对策：要冲出这个陷阱，只有通过大规模投资，迅速提高人均收入，进入国民收入增长快于人口增长的阶段，人均收入才能越过C点，实现高水平均衡。 缺陷：过分夸大了资本形成在经济发展中的地位和作用，忽视了诸如技术进步等因素对经济发展的作用。 三、莱宾斯坦的“临界最小努力” 理论 1957年，美国经济学家莱宾斯坦提出“临界最小努力” 理论，进一步扩展和概括了低水平均衡陷阱模型。 该理论认为，发展中国家贫困的根源是因为人均收入过低，资本形成不足，存在“贫困恶性循环”和“低水平均衡陷阱”。要摆脱这种困境，必须做出一个临界最小努力。 发展中国家的经济增长过程中，存在两种对立的力量：提高收入的力量和降低收入的力量。提高收入的力量由上一期的收入水平和投资水平决定；降低收入的力量由上一期的投资规模和人口增长速度决定。当降低收入的力量大于提高收入的力量时，人均收入会被过快的人口增长所抵消，退回到“低水平均衡陷阱”。 临界最小努力，就是通过大规模投资，使投资水平或投资率大到足以使国民收入的增长超过人口增长的水平，从而使降低收入的力量小于提高收入的力量，推动经济走出“低水平均衡陷阱”，实现长期、稳定地经济增长。 莱宾斯坦认为要实现“临界最小努力”，必须具备一定的条件，如激发群众的经济增长动机、创造适宜投资盈利环境、形成有创新能力的企业家群体、鼓励人们敢于冒险和追求利润的精神等。 二、发展中国家的国内储蓄 （一）私人储蓄：包括家庭储蓄与企业储蓄 1、家庭储蓄：家庭的可支配收入减去现期消费之后的余额。 家庭储蓄的含义非常广泛，一般指通过金融机构将货币存放的过程。其他如囤积货物和房地产等也是储蓄。农业储蓄，经常是实物形式，如开荒、存粮、盖房、打井等，同时具有储蓄和投资的性质。 2、家庭储蓄取决于以下因素: （1）国民收入水平。 （2）收入分配状况。 （3）风俗习惯、思想观念。 （4）金融机构状况。 （5）政治经济环境。 （二）企业储蓄 企业储蓄是指企业缴税并支付股息后的未分配利润，这部分利润可以转化为投资。 发达国家的企业储蓄在国内私人储蓄中所占的份额从20%—80%不等，发展中国家的企业储蓄占国内私人储蓄的份额一般比较小。 原因： １、发展中国家经济发展水平低； ２、发展中国家的私营企业往往采取家庭所有的形式，成为家庭储蓄的来源。 （三）政府储蓄 政府储蓄是政府收入减去政府的经常性支出后的余额。 1.政府收入主要来自税收 在法律允许的条件下，无论通过什么形式，强制把一部分资源从民间转移到政府手中的行为。除了征收税收以外，各种政府收费项目，集资项目，劳动积累工程等。 提高税率、增加税种以增加税收是扩大政府储蓄，形成政府投资的重要途径。　　　　　　　　　 2.政府的强制性储蓄政策 即强制储蓄，是政府通过行政力量迫使社会公众节约消费，实现储蓄。 　　包括通货膨胀和价格管制。 　　其中