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目 錄 审核概论 审核的策划与准备 RoHS管理系統审核 RoHS產品审核 纠正措施的跟踪与驗證 第一章：审核概论 第一节、审核定义 第二节、审核类型 第三节、审核的特点 1.1 审 核 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核的相关术语 审核准则 “一组方针、程序或要求。” 审核的相关术语 审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息。” 审核的相关术语 审核发现 “将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则。 也能指出改进的机会。” 审核的相关术语 审核结论 “审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。” 审核方案 “针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。” 1.2 审核的基本原则 与审核员个人素质有关的三项原则： 道德行为 公正表达 敬业 1.3 审核方案的管理 审核方案的授权； 审核方案的建立； 审核方案得的实施； 审核方案的监视和评审； 审核方案的改进。 1.4 產品环保品質审核 產品环保品質审核的对象很广泛 產品环保品質强调客观 產品环保品質系統是一个系统化/文件化的验证过程 產品环保品質审核的结果要在规定的时限内呈报给客戶 產品环保品質审核分类 產品環保品質管理体系审核 產品BOM零件均質物質展開审核 產品环保品質管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者 第二章:审核的策划与准备 组成审核组 确定审核范围 文件與產品审核 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通 審核員人數編排-----企業員工樹 2.1 审核组的组成 审核组应有满足规定级别要求的审核员 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员 审核组中实习审核员不能独立承担审核任务 审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系 审核组成员应协调合作 审核组长 审核组长的条件 审核组长应为有經驗审核员 具备组织、管理、协调的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系整体有效性作出判断的能力 审核员的要求 审核员的要求 全面、正确理解產品環保品質管理要求與客戶标准 掌握审核的程序、方法和技巧 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的專業知识，能够识别均質物質成份的含量及其相关的豁免項目 具备审核工作所必须的个人素质和能力 2.2 确定审核范围 审核范围的确定 1 组织的管理权限 2 组织的活动领域 3 组织的产品范围 4 组织的现场区域 对一个RoHS產品環保品質系統审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。 出歐盟的RoHS產品 客戶有環保品質特殊要求的產品 含有國家規定的其他有毒有害物質或元素的零件 電子資訊技術製造的電子雷達產品、電子通信產品、廣播電視產品、電腦產品、家用電子產品、電子測量儀器產品、電子專用產品、電子元器件產品、電子應用產品、電子材料產品以及軟體產品等產品及其配件 多现场审核 组织有几个不同的RoHS專區，可以对有RoHS專區分布在不同的地方需進行现场的抽样审核 具备不同职能的部门，因其負責的活动和伴随的產品环保影响不同，应对所有现场和相关的記錄與標識进行分别审核。 在不同的Site選擇在當地製造現進行審核,文件可共用 2.3 文件审核 文件审核 环境管理体系手册审核 对照标准逐一审查，不应有遗漏 手册与程序应有对应关系 要素间接口逻辑关系清楚 文件审核的注意事项 要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点 现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件 文件审核不限于现场审核前的审核 收集适用的法律法规和其他要求 监督审核和复评也要进行文件审核 2.4 制定审核计划 审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。 由于產品環保品質系統审核一般分为两个阶段进行，所以审核计划应按系統面和產品面审核分别编制。 產品面审核应與系統面有互補與關聯性。 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 保密要求 审核报告 其它 產品環保品質系統审核计划 审核目的：確認各單位品質/環境工作落實程度﹐檢查體系 管理績效,保証RoHS產品環境品質滿足客戶的要求。 审核范围：iDPBG DMP事業處與RoHS相關產品 审核准则：a.BU系統文件RoHS Check