廉政风险控制防控手册.docVIP

目录 《防控手册》说明 3 一、手册结构说明……………………………………………………………………………………………………………………………… 3 二、手册标识说明 3 三、手册应用说明 4 （一）适用范围 4 常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图 5 1．临时用地征用工作流程图 6 2．项目临建工作流程图 8 3．物资设备采购工作流程图 10 4．劳务分包招标工作流程图 12 5．分包管理工作流程图 18 6．1质量检查工作流程图 20 6.2分项工程检查验收流程图 21 7.安全管理流程图 24 8.事故处理流程图 26 9.1对上计量工作流程图 28 9.2对下计量工作流程图 30 10.1设计变更工作流程图 32 10.2索赔管理工作流程图 33 11．项目资金管理流程图 37 12．交工验收流程图 40 13.竣工决算审计工作流程图 41 14竣工验收流程图……………………………………………………………………………………………………………………………….42 说明 一、手册结构说明 本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。 二、手册标识说明 手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。 (一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： （二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例： ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 （三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例： ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 （四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标识。参见以下范例： ★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统； （五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例： ▲▲▲2.围标、串标。 常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图  1．临时用地征用工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 风险防控措施 责任主体 临时 用地 征用 红线外 临时用 地规划 吴 方 朱旭涛 ▲1、临时用地规模影响公司对项目的效益评估。 1.根据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。 2.报公司审批备案。 项目 经理部 实地测量 吴 方 朱旭涛 康海静 王 宣 陈 宇 ▲▲2、故意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（主要指沟塘、经济林木），损害项目利益。 ★1.严格按临时用地规划实地实测； 2.现场实测，联系地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认； 3、项目测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。 项目 经理部 签订 临时 用地 协议 翁志新 吴 方 ▲3.过分迁就地方利益或个人决策； ▲▲4.故意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提高补偿标准，接受行贿或者索贿，损害企业利益； 5.协议签订不上报业主和公司上级主管部门。 ★★★1.严格执行公司合同管理制度，凡涉及超过5000元以上费用必须签订协议并上报公司； ★2.执行项目会签制度； ★3.严格执行常政发（2004）68好文件确定的临时征用地补偿标准。 项目 经理部 拨付临时 用地补偿 资金 翁志新 ▲6.支付不及时，影响临时用地使用，造成工期延误。 ★1、严格按协议支付方式支付。 财务科 2．项目临建工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 项目 临建 项目临 建总体 规划方 案制定 翁志新 俞春华 ▲1.故意夸大临建规模，虚报临建资金； ▲▲2.故意夸大临建用地面积，丈量、计算审核不严； ★★1.多人参与，共同决定； ★2.丈量、计算数据公开，多方签字确认。