新三板暨全国股转系统介绍创新.pptVIP

1、提升企业融资能力—债权融资 目前已有7家挂牌公司发行了中小企业私募债，分别是联飞翔、鸿仪四方、九恒星、中海阳、德鑫物联、金豪制药、中航新材，融资金额总计2.35亿元。 1、提升企业融资能力—股权融资-2014年以来的定增情况 1、提升企业融资能力—股权融资-2014年以来的定增情况 1、提升企业融资能力—股权融资-2014年以来的定增情况 上述14家公司实际募资总额为4.81亿元，约为去年全年再融资额的57%。另有7家新三板公司抛出了定增预案，拟融资规模普遍超过1000万元。 2013年新三板公司共发生52笔再融资，累计融资8.46亿元，融资额从59万元（首都在线）到9000万元（基美影业）不等。 再融资程序远比A股公司简化：以同辉佳视为例，该公司去年11月20日宣布再融资1567.77万元，次月获股东大会批准，2014年1月20日。完成增发股份挂牌，前后仅3个月。其他新三板公司从发布预案到完成增发也大致耗时3个月。 “挂牌和融资并行”：蓝天环保、晟矽微电、辰光医疗已成功尝试了挂牌并融资。 2、股东股权大幅增值 2、股东股权大幅增值 二、齐鲁证券完成的新三板项目（续） 序号 代码 企业名称 所属园区 10 430177 上海点客信息技术股份有限公司 上海张江 11 430215 北京必可测科技股份有限公司 中关村 12 430218 长虹立川（天津）科技股份有限公司 天津滨海 13 430233 北京星原丰泰电子技术股份有限公司 中关村 14 430280 索享（北京）科技股份有限公司 中关村 15 430282 上海优睿文化传媒股份有限公司 上海张江 16 430291 湖北中试电力科技股份有限公司 武汉东湖 17 430309 上海易所试网络信息技术股份有限公司 上海张江 18 430318 上海四维文化传媒股份有限公司 上海张江 19 430323 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 中关村 二、齐鲁证券完成的新三板项目（续） 序号 代码 企业名称 所属园区 20 430371 广州市科传计算机科技股份有限公司 广州越秀 21 430384 上海宜达胜科贸股份有限公司 上海徐汇 22 430492 济南老来寿生物股份有限公司 济南高新 23 430495 大连奥远电子股份有限公司 大连高新 24 430496 山东大正医疗器械股份有限公司 威海火炬 25 430497 威海威硬工具股份有限公司 威海火炬 26 430498 青岛嘉华网络股份有限公司 青岛南区 27 430501 厦门超宇环保科技股份有限公司 厦门火炬 28 430502 潍坊万隆电气股份有限公司 潍坊高新 29 430533 烟台同立高科新材料股份有限公司 烟台福山 二、齐鲁证券完成的新三板项目（续） 序号 代码 企业名称 所属园区 30 430594 广州盈光科技股份有限公司 广州高新 31 430604 福建三炬生物科技股份有限公司 厦门火炬 32 430609 山东中磁视讯股份有限公司 济南高新 三、齐鲁证券新三板业务成功案例 三、齐鲁证券新三板业务成功案例（续） 丰富交易方式 保留协议转让制度 实施做市商制度 提供集合竞价制度（2000家之后可能引入连续竞价） 最小交易单位调整为1000股(原来是30000股） 放宽股票限售规定 取消了对定向发行新增股票的限售要求，仅对控股股东及实际控制人 实行“两年三批”的转让限制； 豁免做市商挂牌前受让的控股股东及实际控制人股票的限售要求。 股东人数可以超过二百人 两网公司及退市公司设置单独交易板块 交易制度 投资者准入 公司监管 主办券商制度 挂牌准入 定向发行 二、全国股份转让系统的主要制度（续） 主办券商持续督导 督导挂牌公司完善公司治理和履行持续信息披露义务 主办券商对公司拟披露信息进行事前审查 适度信息披露--非强制 按照《企业会计准则》的要求编制财务报告 披露半年报和经审计的年报，不要求披露季报 电子化披露方式，降低企业披露成本 全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审查 终止挂牌 中国证监会核准其首次公开发行股票申请，证券交易所同意其股票上市； 终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意； 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告； 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的； 挂牌公司经清算组或管理人清算并注销公司登记的； 其他情形 公司监管 投资者准入 主办券商制度 挂牌准入