R＆D市场失灵深层动因及其修复探讨.pdfVIP

第3l卷 第7期 科 技 进 步 与 对 策 V_01．31NO．07 2014年4月 Science TechnologyProgressandPolicy Apr．2014 R＆D市场失灵 ：深层动因及其修复探讨 刘 佳 ，代 明 (暨南大学 经济学院，广东广州 510632) 摘 要 ：RD是科技活动 的核心 内容，RD市场失灵的深层动 因可归结为 RD过程与 RD产生知识 品的3个主要特征 ，即RD不确定性与风险、RD活动碎片化和 R＆D利益外溢。基于研发主体特性等 因素间的差异，归纳出了投入型研发、应用型研发、实验室研发和复杂系统研发 4种模式，通过分析其失灵 来源 ，提 出了针对性的失灵修复手段与政策工具 。 关键词：RD市场；市场失灵；技术创新；政策工具 DOI：10．6049／kjjbydc．2013060673 中图分类号：F124．3 文献标识码 ：A 文章编号：1001-7348(2014)07—0010—05 对一个市场经济系统而言，研发成果有 限的独 占 0 引言 性、金融市场失灵、知识产品的外部性收益等都是造成 创新 不足 ，从 而无法达 到社 会效益最 大化 的原 因。 中国经济发展面临着产业升级模 式选择和 自主创 RD活动所提供 的产 品主要 以论文 、专著、专利 、工 新发展战略的双重探索。目前，增强 自主创新能力是 艺、程序、配方、试产品、概念模型等知识产品为表现形 调整产业结构、转变经济增长方式 的中心环节 。在 引 式 ，而不是 以物质产 品形式表现 出来 。]。Stiglitz 指 致中国企业 自主创新能力薄弱 的诸多因素 中，核心技 出：“知识具有一定程度 的排他性 ，因此可看作纯公共 术研发投入不足扮演着关键角色。 物品。如果由私人提供知识 ，就必须有一定形式的保 半个多世纪 以来 ，技术创新成为经济长期有效增 护 ，使知识不能轻易被公开使用 。”此外 ，伴随着全球生 长的引擎之一_1]。RD是指在科学技术领域 中，为增 产工序的复杂化和分散化 ，产 品研发碎化程度加深 ，协 加知识及运用这些知识创造新 的应用而进行 的系统 调成本增高 。因此 ，RD市场失灵 的深层动 因可归结 性、创造性活动 ，其包括基础研究、应用研究和试验发 为 RD不确定性与风险、RD活动碎片化 、R D利 展 ]。国外大多数关于技术创新市场失灵的文献认为 ， 益外溢等 3个因素。 无论是在完全市场竞争 ，还是垄断性市场结构 中，研发 1．2 RD不确定性与风险 投资水平都表现得过低 。国内在创新方面 的研究起步 较晚，关于创新失灵的文献相对较少 ，或者是仅针对其 RD的不确定性与风险主要表现在 因研发周期 中部分失灵现象进行分析 ]，对 R＆D市场失灵 的系 长而产生 的不确定性 ，以及 因研发活