北京某公司股权分置改革说明(pdf 30页)-精.pdfVIP

顺鑫农业股权分置改革说明书 （修订稿） 北京顺鑫农业股份有限公司 （股票代码：000860） 股权分置改革说明书 （全文修订稿） 保荐机构： 广发证券股份有限公司 签署日：2005年9月27日 1—1—1 顺鑫农业股权分置改革说明书 （修订稿） 证券代码：000860 证券简称：顺鑫农业 北京顺鑫农业股份有限公司 股权分置改革说明书 （全文修订稿） 本公司董事会根据非流通股东的书面委托，编制股权分置改 革说明书。 本公司股权分置改革由公司 A股市场非流通股股东与流通 股股东之间协商，解决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督 管理委员会和证券交易所对本次股权分置改革所作的任何决定 或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票的价 值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1—1—2 顺鑫农业股权分置改革说明书 （修订稿） 特别提示 本公司股权分置改革方案需经参加相关股东会议表决的股 东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加相关股东会议表决 的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过，存在无法获得相 关股东会议表决通过的可能。 1—1—3 顺鑫农业股权分置改革说明书 （修订稿） 重要内容提示 一、改革方案要点 顺鑫农业的非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权而以其所持有的 股份向流通股股东做对价安排，股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10股 流通股获付3.5股股份。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股 东持有的非流通股份获得上市流通权。 二、非流通股股东的承诺事项 根据相关法律、法规和规章的规定，顺鑫集团做出了法定最低承诺。 除法定最低承诺外，顺鑫集团还做出了如下特别承诺： 1、限售期限 顺鑫集团承诺，其持有的非流通股份将自获得上市流通权之日起三十六个月 内不上市交易或者转让；同时承诺限售期满后通过证券交易所挂牌交易出售的股 份数量，达到公司股份总数的百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做 出公告。 2、最低减持价格 顺鑫集团承诺，在上述限售期满后，当股票二级市场价格低于6元/股 （若 自非流通股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股 本、增资扩股等事项，则对该价格作相应调整）时，不通过证券交易所挂牌交易 方式出售所持有的顺鑫农业股份。 3、增持条款 为顺利解决股权分置改革问题，保护流通股股东的利益，顺鑫集团承诺在顺 鑫农业相关股东会议审议通过股权分置改革方案后的两个月内，如果出现连续5 个交易日公司股票收盘价均低于 3.36元，顺鑫集团将于下一个交易日开始在二 级市场增持公司股票，直至买足2000万股或顺鑫农业股价高于3.36元。顺鑫集 团承诺在增持计划完成后6个月内不出售所增持的股份。 1—1—4 顺鑫农业股权分置改革说明书 （修订稿） 4、顺鑫集团声明：顺鑫集团将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非 受让人同意并有能力承担承诺责任，顺鑫集团将不转让所持有的股份。 三、本次改革相关股东会议的日程安排 1．本次相关股东会议的股权登记日：2005年10月11日 2．本次相关股东会