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第8章 垄断资本主义 1、马克思主义经济学的发展：对垄断资本主义的研究 在1870年后，资本主义日益向垄断资本主义发展，进入帝国主义阶段，19世纪末20世纪初，垄断资本主义形成。在马克思对地租的研究中，将绝对地租和级差地租产生的原因归之于垄断。列宁对垄断资本主义的判断：“帝国主义是垄断的、腐朽的、垂死的资本主义。”（《帝国主义是资本主义的最高阶段》） 卢森堡、鲍威尔、考茨基、希法亭等沿用马克思的经济学方法和立场对垄断资本主义的研究做出了贡献。 20世纪保罗·巴兰、弗兰克、沃勒斯坦等研究了垄断下的资本主义，提出不平等交换、依附和不发达理论、世界体系理论。解释了帝国主义世界秩序中不发达的根源。布若威从社会学视角研究了垄断资本主义时期工人与雇主关系的演变和发展。 2、垄断组织的形成及其方式 进入20世纪，资本主义发展特征是集中，表现为卡特尔、托拉斯等垄断组织的出现和银行资本与产业资本的结合。 （1）垄断组织的形成 生产集中——是指社会的生产资料、劳动力和商品日益集中于少数大企业，这些企业的规模和它在同类生产中所占比重越来越大。 垄断——是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的绝大部分的生产和流通份额，并控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况。 在自由竞争的市场环境下，资本主义企业对剩余价值的追求，导致资本积累，进一步导致生产集中。 自由竞争引起生产集中； 信用制度加速生产集中； 经济危机促进生产集中； 科技进步推动生产集中。 生产集中的后果是垄断： （1）生产集中使企业数目减少，少数大企业更容易达成协议，形成垄断； （2）生产高度集中，造成自由竞争的困难； （3）大企业间的竞争可能带有更大的破坏性； （4）垄断可以赚取垄断利润。 3、垄断组织 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合联合公司 （1）卡特尔 cartel（协议） 几个企业通过签订协议，划分商品的销售市场范围、规定商品的产量限额、确定商品的销售价格等，从而组成垄断联盟。 参加协议的企业在生产经营上、财务上和法律上保持自己的独立性。因此协议对成员缺乏足够的约束力和强制力，导致卡特尔的成员不遵守协议条款，而使卡特尔解体。 卡特尔示例：石油输出国组织OPEC（Organization of Petroleum Exporting Countries），由沙特阿拉伯、伊拉克、伊朗、科威特、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚、阿尔及利亚、安哥拉、厄瓜多尔和委内瑞拉等12国组成，协调各国石油政策，商定原油产量和价格，以维护成员国的利益。 （2）辛迪加 syndicate（组合） 生产同类商品的几个大企业，通过共同销售商品和共同采购原材料，而形成的垄断同盟。 辛迪加成员企业在生产上和法律上有自己的独立性，但在销售和采购上失去了独立地位。它们采购原材料和销售商品的业务均由辛迪加的总办事处统一办理，参加辛迪加的企业不与市场发生直接联系。企业一旦加入了辛迪加很难随意退出，因此同卡特尔相比，辛迪加更加稳定性。 目前世界上发达国家的远洋航运业牵手主要钢铁公司和三大铁矿公司，形成的从铁矿石运费、钢铁生产到铁矿定价的可怕联合，就是辛迪加这一种。 （3）托拉斯 trust（信托） 由许多生产同类商品的企业或在生产上有密切联系的企业，为了垄断商品的产销，以获取高额垄断利润而组成的大垄断企业。在一个行业(商品领域)中,通过生产企业间的收购、合并以及托管等等形式,由一家公司兼并、包容、控股大量同行业企业来达到企业一体化目的的垄断形式。 参加托拉斯的企业在生产上、法律上和商业上都不再是独立的生产经营单位，而由托拉斯组织董事会及其委任的经理来统一掌管所属全部企业的生产、销售和财务活动。 示例：美孚石油公司、美国钢铁公司、美国烟草公司 （4）康采恩 concern（多种企业集团） 由母公司对企业持股，而达到对企业的实际支配的垄断企业形态。表现为由一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。一般由集团中的银行以及其他金融企业来担当控股公司（即核心企业）。 参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。 托拉斯和康采恩的区别： 从结合形式看，参加托拉斯的各个企业事实上已融合为一体，完全丧失了各自的独立性；而加入康采恩的各个企业在形式上