2010070103-深交所和中国结算基金业务文件数据.docVIP

工程技术标准 深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范 （Ver 1.02） 二○○九年十一月  目录 修订说明 4 一．基金系统文件类数据的交换方式 5 二．基金系统文件类数据文件命名规则 5 三．基金系统文件类数据接口定义 6 1. 基金信息文件 6 2. 基金行情文件 8 3. 代理人回报 8 4. 基金待确认 11 5. 基金确认 14 6. 管理人回报 15 7. PCF文件定义 17 附录１：业务类型 21 附录2：返回代码 22  前言 目标说明 本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金业务系统（以下简称基金系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。在交易时间内交易申报环节采用实时申报。对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。 数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指基金系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。 相关事宜 本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。 在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点： （1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。 （2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。 修订说明 日期 版本 修订说明 2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段 2010-04-16 1.01 将“基金业务系统”及“基金系统”统一改称为“基金业务系统” 2010-05-12 1.02 增加PCF文件、基金待确认、基金确认、管理人回报文件定义，修订代理人回报部分内容 基金系统文件类数据的交换方式 基金文件类数据以DBF文件的格式进行维护，并通过“深证通”系统进行发送和接收。各参与基金业务的证券公司和基金管理人需要与深圳证券通信公司联系数据通信事宜。 二．基金系统文件类数据文件命名规则 基金传输文件命名规则为SCD+_+文件创建人代码＋_+文件接收人代码＋_+日期（YYYYMMDD）+_两位文件类型编码+.DBF。 文件创建人、文件接收人代码，由证监会统一发放，对应销售人/TA/基金管理人/托管人的代码（具体可参考中国结算开放式基金数据接口规范定义）,目前，对于基金系统，采用TA代码做标识，由于是面向深交所上市基金所以代码为‘98’(日后如果有上交所上市基金加入，则TA代码为99)。日期（YYYYMMDD）为文件发送日期，一般为交易日。 对于文件类型定义，管理人上传基金信息文件类型为‘GJ’，上传的确认文件类型为’QR’;由基金系统下发的基金行情文件类型为‘DJ’,下发的交易回报文件文件类型为‘HB’,下发给管理人的待确认文件类型为‘DQ’，ETF申购赎回清单即PCF文件的文件类型为‘PF’。 数据文件 发送方 接收方 文件名 说明 基金信息 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF PCF文件 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_PF.TXT 基金确认 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_QR.DBF 基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF PCF文件 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT 代理人回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF 基金待确认 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_DQ.DBF 管理人回报 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_HB.DBF 其中，GG 表示二位管理人代码，XXX 表示三位销售人代码  基金系统文件类数据接口定义 以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。 基金信息文件 文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 RQ 信息发布日期 C 8 2 XXJJDM 基金代码 C 6 3 XXJJJC 基金名称 C 40 4 XXJJZT 基金状态 C 2 5 XXJZRQ 净值日期 C 8 6 XXJJJZ 基金净值 N 7,4 7 XXJLJZ 累计净值 N 7,4 8 XXCFZT 合并/分拆状态 C 1 9 XXZJDM 主基金代码 C 6 10 XXCFBL 合并/分拆比例 N