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第一部分 总体说明 1.3 备案文件制作 （一）指引文件：《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引 》 （二）文件内容：《推荐挂牌备案文件目录 》所列文件清单 （三）装订要求： 1、双孔文件夹，文件夹封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。 2、文件夹打开扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。 3、联系表之后按照 《推荐挂牌备案文件目录 》内容依次装订，章与章之间、章与节之间采用分页纸分页 4、所有装订文件采用A4纸张，双面印刷（历史文件原件除外）。 5、原件一套、复印件一套、光盘一份 公司业务与技术情况 业务情况：主营业务、主要产品（或服务）、经营模式； 主要产品的技术含量、可替代性； 所处行业基本情况：行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等； 公司面临的主要竞争状况：公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等； 知识产权和非专利技术：名称、取得方式和时间、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等； 核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等； 研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、研发费用占主营业务收入的比重等； 前五名主要供应商及客户情况：向前五名供应商合计采购额占当期采购总额的比例，对前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例；单一采购额或销售额超过当期采购总额或销售总额50％的供应商或客户的名称、采购或销售金额及比例；董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。 公司业务发展目标及其风险因素 未来二年内的发展计划：发展战略、整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、市场开发与营销网络建设计划等； 可能对其业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施。 2.2 说明书必备内容 与招股说明书相比，未做要求的内容 一、行业基本情况 1、行业管理体制 2、行业主要法律、法规及政策（含产业政策） 3、发行人所处行业与上下游行业之间的关联性 二、公司的主营业务情况 1、主要产品的工艺流程图 2、主要业务模式 3、最近三年主要产品的生产销售情况 4、最近三年主要产品的原材料、辅料及能源供应情况 三、主要产品的质量控制情况  2.5 分析框架 竞争力分析 商业模式分析 核心竞争力分析 2.5 分析框架----产业竞争力 新进入者的威胁：主要关注该产业的进入壁垒，主要包括规模经济、产品差异、资本要求、转换成本、政府政策等。 供应商的议价能力。一般来说，下列情况下供应商议价能力较强：供应商数量有限、缺乏替代品等。 购买者的议价能力。一般来说，下列情况下供应商议价能力较强：集中购买或大规模购买、产品差异小供应商众多等。 现有企业之间的竞争。主要关注：竞争者数量、产业增长速度、产品特征及转换成本、固定成本及推出壁垒等。 2.5分析框架----商业模式（百丽鞋业） 2007年5月23日在香港交易所上市，发行14亿股，募集紫金86.6亿人民币。 2009年实现收入198亿，毛利105.42亿，净利润25.3亿；2010年实现收入237亿，毛利132.08亿，净利润34.25亿。2011年6月24日市值1100亿左右。 作为一家以女鞋出名的公司，其毛利率超过50%，原因何在？ 多品牌、连锁店中店，控制零售终端 中国销量前10名女鞋百丽占4个，分别是百丽、天美意、思加图和他她。同时，它还是30个国际知名品牌的中国代理经销商。 2008年，15亿收购男鞋巨头-江苏森达；16亿港元收购美丽宝；同年，世界第二大制鞋企业——健乐士把其中国零售代理权交给百丽。此前，奥康既是健乐士的代工厂，又是其零售管道。 统计数据表明，中国品牌女鞋销量的70%左右来自于百货商场；百丽在全国大概拥有7000家零售柜台，基本占到鞋柜的半壁江山。 2.5分析框架----商业模式（中国动向） 2007年10月10日在香港交易所上市，发行13.75亿股，募集资金近50亿人民币。 背景介绍：李宁公司曾经是Kappa中国区总代理，经营传统运动服装；品牌所有权属于意大利公司；2005年，李宁公司将其分拆给中国动向，价格大概