第十讲 政策过程阶段论的竞争理论.pptVIP

第十讲 政策实践的其他解释理论 一、对政策过程阶段论的批判 史密斯与赛巴提尔 1、阶段论模型根本不是一个真正的因果模型，它从来没有确认出一系列控制各阶段内部和阶段之间过程的因果动力。相反，每个阶段内部的工作似乎都是自我发展的，而与其它阶段无关。因此它不能很好地说明政策过程如何从一个阶段走向另一个阶段，也没有预测的能力； 2、阶段论的弱势在于其强调法律、强调自上而下的倾向，其典型的关注焦点是一个重要立法的通过和执行,而忽视了在既定的政策领域中，众多立法的执行和评估之间的互动（注：即忽略了政策的结构关系）； 3、它过分强调把一项立法的单个政策循环作为分析单位，而忽视了政府间关系系统的概念。现实中的政策过程往往是包括了多层级政府中众多政策建议和法规的多元的互动性的循环，这是政策过程阶段论无法含盖的（注：忽视了政策结构，尤其是各个不同政策过程的之间的关系，而仅以单个的政策过程为分析单位）； 4、这一模型没有为整合政策分析和政策过程中的政策政策变迁提供一个良好的工具。 豪利特与拉米什 1、首要的弱点在于它可能错误地建议政策制定者应该以一 种非常系统的、多少有些线性的方式解决公共问题，而 在现实中往往不是这样，决策者经常根据其利益和价值 对环境直接作出反应； 2、其次,政策周期的逻辑是一种完美的抽象，但是实践中的 各个阶段经常被压缩、省略，或者按照完全不同的顺序 进行。政策周期不是单个的反复的循环圈，而是一系列 小的循环圈。 3、最后，政策过程阶段论缺少任何因果关系的观点，它没 有指出是什么、是谁推动了政策从一个阶段走向另一个阶 段。 二、新制度经济学视角下的公共政策及其变迁 新古典经济学的局限 制度是中性的，一个典型化条件下的实验室经济学。没有重视制度对经济资源配置的影响。 （一）如何发现制度：交易费用的作用 1、从科斯的两篇文章谈起 1）《企业的性质》（1937，11，《经济学》杂志第4卷） 交易费用范畴的提出 对新古典传统假设的质疑与替代 交易成费用的涵义 交易费用的方法论意义：企业何以必要、企业的边界如何确立、把交易费用以及制度与组织引入到经济分析之中等。 交易费用产生的原因 有限理性 完全理性（Kreps，1990）： 一个完全理性的个体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。 有限理性（Kreps，1990）： 一个有限理性的个体试图实现最大化，但这样做的成本太高；可以在事前作出规定以应对事后出现的或然事件，但是他无法预期所有的可能事件，而且他也知道没有这种能力。 机会主义行为 在关于人的假设当中，人的品性比人的理性能力更具制度意义。如果行为人是完全值得信赖的，那么制度就没有必要。 机会主义行为：不诚实的行为，或“败德”行为，利用欺骗的手段实现自利。 并非所有的人都是值得信赖的 威廉姆森（1975）：隐瞒偏好、扭曲事实、混淆视听等 2）《社会成本问题》（1960，10，《法学与经济学杂志》第3卷） 解决如何将社会成本（负外部性）内部化的问题 科斯定理 科斯的表述： 科斯定理1：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源配置的最优化。 科斯定理2：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同的资源配置。 斯蒂格勒的表述（1966）：在完全竞争条件下，私人成本与社会成本将相等。 2、交易费用与科斯定理的引申 交易费用引申：广泛存在 诺斯认为从1870年到1970年，在美国经济中，交易费用已从1870年占国内生产总值（GDP）的25%，上升到1970年的45%。张五常也讲到，在香港这样的现代市场经济大都市中，交易费用可能要占其GDP的80%以上 科斯定理引申：从经济的科斯定理到政治科斯定理。 政治科斯定理：如果不存在交易费用，那么政治市场是有效率的。 引申的依据：交易概念的一般化 1、经济学的路径 老制度经济学的三种交易（买卖交易、管理交易、配给交易） 公共选择理论的政治交易 新制度经济学内部的交易一般化 2、社会学的路径 社会交易的诞生更早 G.C.霍曼斯、彼得﹒布劳与埃默森等人的社会交换理论（social exchange Theory） 思考 政治科斯定理一定成立吗？ （二）新制度运动的四大支柱：