QHSE体系内部审核检查综合服务中心有内容资料.doc

QHSE体系内部审核检查表 记录编码： 受审核方 综合服务中心 审核员 审核日期 年 月 日 审核依据 检 查 内 容 客 观 证 据 评价 文件、记录控制程序 本部门、单位收到公司下发的QHSE管理体系文件是如何控制的？ 查阅：对收文控制情况 本部门、单位如何发放公司QHSE管理体系文件的？ 查阅：对文件发放控制情况 本部门、单位对QHSE管理体系文件是否有更改？文件更改是如何控制的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、单位对QHSE管理体系文件更改是如何控制的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、单位对QHSE管理体系受控文件采取了哪些控制方法？ 查阅：对受控文件的控制情况 本部门、单位是否收到外来文件？对外来文件采取了哪些控制方法？ 查阅：对外来文件的控制情况 本部门、单位对文件借阅是如何控制的？ 查阅：对文件借阅的控制情况 本部门、单位对公司和本部门、单位的记录是如何控制的？ 查阅：对记录的控制情况 抽查：3-5个记录的填写、更改状态。 Q5.3 HSE5.2 方针 公司QHSE方针是否清楚？含义涵盖了哪些方面？ 查阅、询问：对接受审核人员进行了解是否清楚。 QHSE目标、指标 公司QHSE目标是否清楚？本部门、单位制定的QHSE目标是否清楚？是否具有可操作性？是否可以测量？ 询问：接受审核人员， 本部门、单位依据目标制定了那些管理方案（计划）？又是如何控制的？ 查阅：1、QHSE目标、指标 2、对目标、指标的分解控制情况 3、对管理方案的实施情况 危害环境因素识别、评价控制与风险管理程序 本部门、单位如何对危害因素辨识、风险评价和风险控制的？采用了那些评价方法？ 查阅：1、环境因素识别及评价和评价表单 2、危险源辨识及评价和评价表单 法律、法规及合规性评价管理程序 本部门、单位如何获取适用的法律法规？法律法规是否有更新？对相关法率法规是如何宣贯的？ 询问、查阅：1、法律、法规和其他要求控制情况。2、查阅清单对哪些法律法规进行了更新。3、对哪些法律法规进行了培训教育。 本部门、单位对合规性评价的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位对合规性评价控制情况。2、合规性评价输入了那些内容。3、合规性评价输出了那些内容。 组织机构与岗位职责管理程序 本部门、单位的管理职责有哪些？各岗位的岗位职责是否清楚？ 询问、查阅：1、员工岗位职责和权限的文字性记录。抽1~2名员工，询问是否了解自己的职责和分管的权限。查员工是否对QHSE管理提出建议和要求，是否有记录？（要求提供相关证实性记录是否有专人负责按期对消防、应急设施进行维护、保养、检查？消防灭火器是否定期校验？名牌填写是否准确？抽1~2名员工询问本消防器材放置情况。每周安全检查记录本。“三交”登记记录本。车辆交接记录。设备运行报表。每周二安全例会记录。路单。监控系统检查记录。签到表查阅： 1、班组安全活动记录本 2、自检自查报表 3、消防控制室值班记录本 4、客房值班记录本 5、总台值班记录本 6、前厅值班记录本 7、维修值班记录本 8、后堂值班记录本 9、节假日干部值班记录本 10、油、气管理记录本 11、洗碗间卫生管理记录本 12、餐饮工作人员健康概况统计表 13、建筑消防设施巡检记录本 14、建筑消防设施定期检查记录本 15、门岗巡检记录本 16抽查：1-2名员工岗位的工作标准 安全管理程序 本部门、单位的安全管理情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位是否有作业许可作业。如何对作业许可作业进行控制。2、食品和消防安全工作采取了哪些控制措施。 应急准备与响应管理程序 本部门、单位对应急准备和响应的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位有应急准备和响应。如何对应急准备和响应进行控制。 2、对那些应急准备和响应进行了应急演练。3、是否对应急演练试试效果进行了评审。 顾客满意度管理程序 本部门、单位对顾客沟通测量的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位有哪些顾客。如何对顾客满意度进行控制。 2、是否按期对顾客满意度进行了调查。 3对顾客满意度调查实施情况是否进行了分析4、采取的改进措施，是否顾客进行了沟通。5、沟通的效果如何。 不合格（不符合）、纠正措施和预防措施管理程序 本部门、单位对不符合、纠正措施和预防措施的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位对不符合、纠正措施和预防措施控制情况。2、日常的不符合的控制情况。 3、重大不符合的控制情况。4、纠正措施实施情况。 事故、事件管理程序 本