shapley原则利润分配下研发联盟成员投资策略.docVIP

基于溢出效应研发联盟利润分配研究 摘要：本文分析了任务可模块化的研发联盟中成员的独立投资策略，研发收益按照各个企业的贡献以shapley公平原则进行分配。文章经分析计算得出结论，依照该原则分配，企业收益最大化投资策略刚好也是联盟的最优投资策略，该分配方法既满足参与约束也满足激励相容，是有效的激励机制。 关键词：shapley 研发联盟 利润分配 投资策略 1 引言 随着技术的不断进步和快速更新，普通的单个企业越来越难于应对技术创新的挑战，企业之间逐渐倾向于建立研发联盟来开发新技术。研发联盟是基于市场机遇，将两个或两个以上的企业通过一定方式联合起来的，为获取更高收益而组建的网络状虚拟联盟。建立一个良好的收益分配机制是研发联盟必须解决的关键问题。因为收益分配是否公平、公正、合理，将直接影响到研发联盟企业合作伙伴的积极性、研发项目成功的可能性以及联盟的稳定性等问题。对于研发联盟中的企业而言，收益和贡献密不可分。张延锋和戴建华等将Shapley值法应用到联盟企业的收益分配问题,从价值创造的角度分析了合作者进入联盟的条件和进行收益分配的几个基本原则,并提出了一种基于风险因子的修正算法；朱爱辉，黄瑞华等人考虑按照企业各自的贡献比例进行利润分配；刘媛媛等人运用资产评估中约当分成法基本原理，结合各种资源的相对重要度、机会成本以及成员企业的讨价还价能力、模块技术的难度(与技术风险相联)等情况,给出一种动态联盟利润分配率的计算方法；王娟茹等人分析了知识溢出效用和吸收能力对研发活动的影响；马士华等人虽然也使用shapley原则对收益进行合理分配，但是没有考虑企业之间的效益溢出和协同效应[1,2]。在这里，我们考虑按照shapley公平原则对研发收益进行分配，分析此分配原则对联盟成员投资策略的影响及成员的最优投资策略[3,4]。 shapley在1953年的中，下了三公平[5]。为一个可由多个人合作的工作，S表示可以参与工作的人们的集合，若U为S的一个子集，则表示U人合作可得的工作利润。为第i个工人在工作中应得的报酬。 原则1：，。即若 时，。即同工，若可做的事，。2：，所有均成立。也是一公平的原人合得的利益，自然分人。 3：若有二件工作，对所均成立也是人反的公理，做二份工作，自可得二分酬。只要三原，即可求出。定理（Shapley）：三原，若所有已定，的唯一解 ， 所含之元素目, 表中減去成 {i}。{i}带给U的边际利润，不一定全部由{i}创造但算是它带来的。 2 模型建立 一个由n个企业组成的研发联盟改进产品的性能。研发任务可以划分成m个模块，在研发过程中具有溢出效应，也可以称作协同效应，我们用企业对产品性能的改进对其他企业研发的溢出来衡量。产品价格与性能有关。最后根据企业各自对最终收益的贡献，按照shapley原则来分配利润，进而分析成员企业在此利润分配下的最优投资策略。我们这里只研究单个产品性能提高带来的变动成本的变化，所以不考虑固定成本，也就不考虑研发成本。 假设1. 有n个企业组成研发联盟，且各成员企业都处于均等地位。 假设2. 任务可以明确地分为m个模块，每个合作成员都要参与至少一个模块的研发。如果一个企业同时参与两个或多个模块，则可以增加一个或多个虚拟企业作为本企业的子公司，独立决策自己的投资策略；如果多个企业同时参与一个模块的研发，可以把该模块细分为多个小的模块，这样使企业个数与任务模块一一对应，n=m，方便计算。 假设3. 考虑性能的改进对变动成本的影响。第i个企业的投入为，各研发模块性能的提高与投入有关。为第i个模块的性能变化量，成本的改变是和的函数，为。研发之前的性能为，成本为，研发之后分别为和，，。则该产品在研发之前的总成本为，研发之后的总成本为，成本变化为。 假设4. 研发具有溢出效应[7,8]，第i个企业的研发对第k个模块的性能的溢出效应为（k=1，2，…i-1,i+1,…n）。假如两个模块完全不相关，彼此间溢出效应也可以为零。 假设5. 产品售价指标p与各模块性能指标之间的关系为。为一个系数，其含义为价格是性能的倍。=表示i模块这一部分的性能指标。为自身研发投入提高的性能，为溢出效应下其他所有模块对第i个模块的影响。 假设6. 合作前每单位产品价格为，合作后每单位产品价格为。表示合作前i部分的性能指标，表示合作后i部分性能指标。，，于是有。研发后产品的净利润增量为。 这一部分净利润的增量，我们应该按照联盟各企业研发的贡献进行分配。成员企业确定自己的投资策略时，首先要考虑自己的预期收益，使自己预期收益最大化。用shapley值方法分配利润，新增加第i个企业的时候该产品性能的提高量为，这个可以看做是i企业带来的性能提高。US，为U个企业创造的利润之和，为第i个企业所应分配的利润。则，s=U所含的元素数目，。