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ISO14001环境管理体系 内部审核技巧 培训讲师：陈超 联系电话内容介绍 一、审核概念 1.审核定义　2.审核特点　3.审核目的　4.基本条件　5.审核类型 6.审核准则　7.一般步骤　8.内审与管理评审异同 二、内审策划 1.标准要求　2.体系文件规定　3.内审管理　4.审核组长　5.审核组及审核员 三、内审准备 1.内审计划　2.审核组工作会议　3.各部门准备　4.准备工作文件　5.文件审核 四、内审实施 1.首次会议　2.现场审核　3.确定不符合项　4.审核组会议与末次会议　 5.纠正措施　6. 审核报告 ISO14001标准逻辑框图 环境管理体系审核定义　　　　　　　　　　　　　（ISO14011） 1、审核定义 　　客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。 审核准则的定义： 审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、 惯例、程序或要求。 环境管理体系审核准则： 1、ISO14001标准； 2.体系文件； 3、法规和其它要求； 环境管理体系审核定义 2、环境审核的主要特点 以保护环境为最终目的； 以抽样检查贯穿于整个审核过程； 是一个系统化、文件化的评价过程； 按规定的审核准则实施环境审核； 客观性。 3、审核目的： 对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况； 判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持； 确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域； 对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估； 对一 个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。 环境管理体系审核定义 4、基本条件： 被审核的环境管理体系必须是正规的 　A、组织建立并运行文件化的环境管理体系； 　B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明； 　C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 环境管理体系审核是一种抽样的过程 环境管理体系审核定义 5、审核类型： 第一方审核：环境管理体系内部审核 第二方审核：环境管理体系外部审核，由相关方或其代表进行； 第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行 环境管理体系审核定义 6、审核准则： 　　包括适用的法规、组织的EMS文件、ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能： 第一方审核：EMS文件、适用的法律、法规及其它要求； 第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则； 第三方审核：ISO14001标准、适用的法律法规、受审核方的EMS文件。 环境管理体系审核定义 7、审核范围： 审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素； 在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能； 在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围； 审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。 　其抽样量和资源应多于外部审核。 环境管理体系审核定义 8、审核频次和时机： 　　取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。 　　组织每年1－2次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。 　　第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。 　　按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。　　 环境管理体系审核定义 9、一般步骤： 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施的跟踪 全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 环境管理体系内部审核策划 1、标准要求 4.5.4环境管理体系审核： 　　组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，…… 　　审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。 环境管理体系内部审核策划 2、环境管理体系文件(手册、程序)的规定： （1）内审范围 　　内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范围，即组织寻求第三方认证的范围，包括： 组织管理者的责任和权限所包含的范围； 组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围； 组织控制、管辖的所有部门和现场。 环境管理体系内部审核策划 （2）内审频次 至少每年一次；有些组织规定半年一次； 特