第十章 基金监管-基金销售监管方式.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第十章 基金监管 知识点：基金销售监管方式 ● 定义： 包括基金评价业务的禁止行为和基金销售监管的主要方式 ● 详细描述： 1.基金评价业务的禁止行为 （1）对不同分类的基金进行合并评价； （2）对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 ； （3）对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖 或单一指标排名； （4）对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于 36个月； （5）对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 （6）对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月； （7）对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网 站或咨询系统数据列示）排名期间少于3个月； （8）对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月； （9）