合规管理手册培训课件.pptVIP

九、隔离墙制度对员工的要求 隔离墙制度 是证券公司通过对投资银行、资产管理、自营、经纪、研究咨询等主要业务在业务、人员、资金、清算、会计核算、电子网络系统等方面进行独立运作、分开管理，控制内幕信息和其他敏感信息的不当流转，防范内幕交易和利益冲突的内部控制制度。 （详见《证券有限责任公司信息隔离管理办法》 ） 十、反商业贿赂 公司反对经营活动中的贿赂行为，即便提供报酬的目的是促使收受者做出正确的商业决定，也可能属于腐败行为。任何有可能影响到公司最终利益的接受礼物或业务折扣、回扣的行为，相关人员都应当报告公司有关部门，其业务折扣、回扣、好处均应上交。 十一、避免利益冲突 利益冲突 一是员工个人的利益冲突，主要是员工可能将个人及其亲属利益置于公司利益或客户利益之上等情况； 二是公司的利益冲突，包括公司与客户利益的冲突，或公司客户之间的利益冲突。 十一、避免利益冲突 公司员工及业务机构行为规范 1. 有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况； 2. 以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明； 3. 员工个人不要试图自行解决利益冲突问题； 4. 未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务； 5. 不得利用业务岗位或职权便利而以有失公允的价格向客户购买商品和服务