经纪人执业行为规范、行为准则.pptVIP

非现场开户 案例分析一 2010年3月23日 A证券公司广州大道中营业部 非现场开户、违规聘用外部营销人员 广东证监局警示函、全国通报 2010年证券公司分类监管评价扣除0.75分 违规代客理财 案例分析一 2008年3月，H证券经纪人任某与客户吴某签订书面协议，约定吴某出资23万元，全权委托任某操作，任某负责本金安全，若发生亏损，由任某承担损失；若账户盈利，任某收取盈利部分的85%作为回报，委托期限一年。双方约定共同对此事进行密，不得告诉营业部及任何人。营业部对客户吴某进行电话回访时，吴某隐瞒了这一情况。2009年3月协议到期时，吴某账户共亏损12.1万元。吴某与任某就亏损补偿问题协商未果后，投诉致监管部门。 目前，H证券解除与任某的劳动合同，对任某所在团队的区域经理、公司零售业务部经理、北京营业部总经理及合规负责人进行了处罚。 销售适当性 案例分析一 C证券公司某营业部营销人员于2009年11月利用向竞争对手客户寄送信函的方式，劝导对方客户到该公司某营业部开户，遭到竞争对手的投诉，监管部门向公司出具《监管警示函》. （二）对证券经纪人的监督与惩戒 1、证券公司建立健全有关经纪人的管理制度、内控机制和技术系统。 2、加强对经纪人的规范管理。 3、加强对经纪人合法权益的保护。 4、对经纪人实行分类管理。 5、证券公司对统一提供的信息和材料负责。 6、