第三章投资控制精要.ppt

第三章 投资控制 投资控制概述（理解） 设计阶段的投资控制（熟悉） 招投标阶段的投资控制（熟悉） 施工阶段的投资控制（掌握） 第一节 投资控制概述 一、建设项目投资的含义 站在投资者或项目开发者的角度，建设一个工程项目总共要花多少钱，是必须首先考虑的事情。建设项目投资一般是由建设投资和流动资产投资两部分组成。 从工程项目的建设以及项目管理的角度，投资控制的对象是建设投资。因此，我们所说的投资控制主要是建设投资控制。 建设投资构成 二、建设项目投资控制 三、投资控制原理 （1）动态控制 （2）分阶段设置投资控制目标 （3）注重积极能动的主动控制 （4）采取多种有效控制措施 （5）立足于全寿命周期的投资控制 动态控制 分阶段设置投资控制目标 主动控制 主动控制是事前控制、前馈控制，也是一种面向未来的控制。指预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。 控制措施 组织措施 组织：职能分工 人：项目中的每个人都要有成本意识 技术措施 事前：施工方案应进行技术经济比较 事中：降低消耗，减少浪费 事后：加强成品保护 经济措施——最易为人接受和采用 编制成本计划 严格审核费用支出 经常对成本计划与实际支出作对比 经常研究减少成本支出的途径 合同措施 合同谈判、合同变更、合同争议、合同索赔 全寿命周期投资控制 第二节 设计阶段的投资控制 工程建设项目的特点 过程复杂、周期较长的定制生产活动； 一次性、独特性、先交易、先定价后生产； 项目业主的特定要求 就投资控制而言，建设项目前期和设计阶段的投资控制具有特别重要的意义，如下图所示。 “二八定律” 一、设计阶段投资控制的主要工作 1、组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案，寻找一次性投资少而寿命长、经济效益好的设计方案； 2、控制并配合设计进度，审核设计方案，推行优化设计。 3、审查图纸及工程概预算，在保证建设工程具有安全可靠、适用的基础上，概算不超估算，预算不超概算。 4、保证设计质量。 二、设计阶段投资控制的技术方法 建设项目投资控制的重点在设计阶段，做好设计阶段的投资控制工作对实现项目投资目标有着决定性意义。 在工程设计阶段，可以应用 价值工程 限额设计 价值工程 1、含义 价值工程是运用集体智慧和有组织的活动，对所研究对象的功能与费用进行系统分析并不断创新，使研究对象以最低的总费用可靠地实现其必要的功能，以提高研究对象价值的思想方法和管理技术。 “价值”，是功能和实现这个功能所耗费用（成本）的比值。 价值工程表达式为： (1)寿命周期成本(Cost) 从对象的研究、形成到退出使用所需的全部费用。 寿命周期成本C=C1+C2 C1——生产成本，一般在企业内部产生，包括从研制到产品被输出去所花费用。 C2——使用成本，一般指用户使用产品时所负担的费用，包括使用中需要的能源费、保养费和产品报废后的处理费等 (2)功能（Function) 功能指价值工程研究对象所具有的能够满足某种需求的一种属性。即某种功用，效用，作用。 例：住宅是干什么用的？ --提供居住空间 必要功能指用户所要求的功能及实现用户要求而必备的有关功能。 功能本身必须适合用户的某种用途 功能必须适合用户使用条件和环境 功能必须适合用户的支付能力（用户承认的） （3）价值（Value） 价值＝经济效果： 2、价值工程在设计阶段的应用 尽管在产品形成的各个阶段都可以应用价值工程提高产品价值，但在不同阶段进行价值工程活动，其经济效果的提高幅度却大不相同。应用价值工程的重点是产品的研究和设计阶段。 同一个工程可以有不同设计方案，也就有不同的投资费用，可以用价值工程进行设计方案比选。其目的在于论证拟采用的设计方案技术上是否先进可行，功能上是否满足需要，经济上是否合理，使用上是否安全可靠。 因此，要善于应用价值工程原理，以提高设计对象价值为目标，把功能分析作为核心，通过价值和功能分析将技术问题与经济问题紧密结合起来。 限额设计 1、限额设计 所谓限额设计，就是在设计阶段根据拟建项目的建设标准、功能和使用要求等，进行投资规划，对建设项目投资目标进行切块分解，将投资分配到各个单项工程、单位工程或分部工程（纵向）；对项目设计的各个阶段进行控制（纵向）；分配到各个专业设计工种（横向），明确建设项目各组成部分、各阶段和各个专业设计工种所分配的投资限额目标。 2、对设计单位导致的投资超支的处罚 扣减设计费 3、限额设计的不足 4、限额设计控制工作的主要内容 第三节 招投标阶段的投资控制 投标人资格审查 合同形式的选择 对报价的审查 评标方法 案 例—监理在招投标中对投资控制的作用 某景观工程施工，业主采用工程量清单方式进行招标，在确定中标人时业主向监理工程师通报了情况。该项目招标条