上交所中小企业私募债券业务介绍资料.pptVIP

投资者权益保护 1 2 3 4 聘请受托管理人 设立偿债保障专户 可采取内外部增信措施 限制股息分配和利润分配措施 投资者权益保护 投资者权益保护 * 债券受托管理人：是具有公信力的专业机构，为债券持有人的利益代表，一般为承销商或商业银行；为私募债券发行提供担保的机构不得担任本期私募债券的受托管理人。 债券受托管理人 职责 持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 监督发行人对募集说明书约定的应履行义务（包括募集资金用途、提取偿债保障金）的执行情况，并出具受托管理人事务报告 公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序 在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 公司为债券设定抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押、质押权，并在担保期间妥善保管 预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施 投资者权益保护 债券持有人大会制度: 发行人应与私募债券受托管理人制定私募债券持有人会议规则，约定私募债券持有人通过私募债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 应召开债券持有人会议的情形 拟变更私募债券募集说明书的约定 拟变更私募债券受托管理人 发行人不能按期支付本息 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 保证人或者担保物发生重大变化 发生