简要尽职调查清单.doc

尽职调查简要资料清单 二○一一年三月  【说 明】 本简要调查清单主要是为了尽快完成贵公司初步方案设计而进行尽职调查之用，包括公司基本情况、财务调查等方面的内容，请公司按下述所列各项提供有关资料的复印件或书面说明，并对其完整性和真实性负责。清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用公司的具体事项，可予忽略。齐鲁证券项目人员将尽力协助贵公司文件资料的搜集、整理工作，并承诺保密义务。 在提供资料时，请根据调查清单上的编号，在资料上注明所对应的编号，以便收集整理。 根据项目进度，将提供详尽的尽职调查清单。 在本资料清单中，有些条目为公司没有的，则无需提供，如为公司存在的情况而暂时不能提供的，则应说明。  一、公司基本情况 设立及历次股权等变化情况 公司设立时以及历年经年检的营业执照复印件 公司设立时以及历次修改后的公司章程 公司历次股本结构变化以及历次股本总额变化的情况 公司设立时以及与公司历次股本结构变化有关的验资报告、审计报告、评估报告； 公司设立时及历次变更的工商登记文件 公司股份发生质押、冻结、拍卖情形的相关资料 发行人控股子公司设立时及历次变更的工商登记文件 发起人、股东的出资情况 公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件） 公司设立时各发起人的财务报告 自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件 自然人发起人在发行人的任职情况说明 自然人发起人的亲属在发行人的投资、任职情况说明及相关法律文件 发起人对出资资产的产权证明 发起人股份转让协议、批准文件等相关文件（如有） 股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告 股东高新技术成果出资入股的，相关管理部门出具的高新技术成果认定书 主要股东情况 发行人主要股东（追溯至发行人实际控制人）的营业执照、公司章程、最近一期财务报告及审计报告（如有），控股股东需提供工商登记全套文件 持有发行人5%以上股份的主要股东（追溯至发行人实际控制人）的主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况介绍 主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件 作为公司发起人的战略投资者、风险投资者，其经过年审的营业执照 主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况，包括营业执照、公司章程、最近一期财务报告及审计报告（如有）、公司主营业务介绍 主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议 主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件 重大股权变动及重大重组情况（如有） 历次股权转让协议、三会文件、政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告 历次重大股权变动对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明 历次重大重组三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告 中介机构对重大重组的专业意见 重组相关的对价支付凭证 资产过户文件 历次重大重组对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响的说明 内部职工股情况（如有） 内部职工股的审批文件、募股文件 缴款证明文件、验资报告 内部职工股历年托管证明文件 内部职工股发行过程中的违法违规情况、纠正情况及省级人民政府的确认意 见 内部职工股转让和交易中的违法违规、法人股个人化等情况的说明 发行人如有工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人的情况，相关股份形成及演变的法律文件；已进行清理的协议文件、决策文件、价款支付凭证等 公司治理及高管人员情况 公司历次股东大会、董事会、监事会的会议决议、会议记录； 公司历届董事、监事以及高级管理人员的名单、详细的个人资料，近3年一期高管人员 变动情况和原因； 发行人高管人员及其近亲持有发行人股份情况，是否存在质押或冻结情况 发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间存在的亲属关系 组织结构 图表列示公司的组织机构设置，组织结构图中包括下属各控股子公司。描述各部门的权力序列、职责范围和运作模式，各子公司的业务范围、各子公司之间的业务联系； 图表列示公司所属集团的组织构架，描述集团各经营实体之间的组织序列及业务联系； 集团下属各控股子公司、参股公司的营业执照；各公司成立时的验资报告、公司章程、营业执照；历年年检的审计报告、营业执照；历次股权变更、注册资本变更后的验资报告、公司章程、营业执照；最近一年一期的经审计的财务报告；各子公司的公司简介和业务简介。 二、财务调查 财务资料 公司近三年一期报送年检的财务报告、审计报告及附注，发行人控股子公司最近一年一期的审计报告，上述报表应该和所得税申报表相对应； 近3年1期发行人合并报表范围内所有公司的政府补助的账务处理及