尽职调查清单（第四稿7.9）.docVIP

关于石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司颐和名邸项目之 尽职调查文件清单 致：石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司 为石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司颐和名邸项目债权清理和风险防控工作之需要，我们需要对石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司的相关情况进行尽职调查，并将相关资料汇编成项目工作底稿，以便制定详细而完整的工作方案，并备审核查阅。 以下为我们根据工作需要提出的初步尽职调查文件清单，请石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司根据清单准备各项文件。需要特别说明的是，本调查清单所列的调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加，请予以谅解。 请以书面形式并按本调查清单所列的顺序提供相关文件资料的完整、齐全的复印件；部分文件如有电子版本，在提交书面版本的同时，请一并提交电子文本。 除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。 顺颂商祺！ 北京中银（银川）律师事务所 2013年7月4日  关于石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司颐和名邸项目之 尽职调查文件清单 北京市中银（银川）律师事务所接受石嘴山市瑞祥达房地产开发有限公司委托，为实施颐和名邸项目进行整体清算（以下简称“本项目”）之工作需要，需对各方主体情况、拟投资资产情况、债权债务情况进行法律尽职调查。以下为我们进行本项目需要由被调查方提供的法律尽职调查文件清单，请根据该清单按照以下指引准备并提供文件。 【指引】 1.倘若本清单中所列被调查事项涉及的相关事实不存在的，被调查人可以不提供相应文件，但被调查人应当对照出具相应的书面说明。 2.被调查人用同一材料、文件说明不同的被调查事项的，无须重复提供，但应当做出相应的书面说明。 3.本资料清单非本所律师进行尽职调查所出具的唯一清单，本所律师将根据对公司提供资料的审核情况随时要求补充资料。 1. 公司情况 1.1 请提供一份公司概况说明，描述公司的成立及历史演变、投资股东及股东的更替、持股比例、公司成立时的注册资本、经营范围、业务种类、控股及参股公司、分支机构设立等情况。 1.2 请提供下列文件复本： 公司设立时的各项批复等相关批准文件； 公司投资协议即成立公司投资协议书； 公司章程(包括其任何修订版本)； 公司法人营业执照及历次变更的《企业法人营业执照》； 出资方对注册资本实际出资的出资证明； 验资报告以及历次变更注册资本的验资报告。 2. 土地情况 2.1 提供一份关于公司参与颐和名邸项目土地竞买的情况说明。内容包括：此次竞得的宗地数，签订正式确认书的宗地数，签订《国有建设用地使用权出让合同》宗地数及就该等宗地出让金及税费的缴纳情况（列明下欠的有关款项名目及数额），以及土地证办理情况。 2.2 请提供以下文件复本： 2.2.1 国有建设用地使用权的挂牌批复； 2.2.2 国有建设用地使用权挂牌出让文件； 2.2.3 请提供项目土地《成交确认书》及《国有建设用地使用权出让合同》； 2.2.4 提供竞得项目用地土地后所缴纳费用的票据或书面手续。包括：竞买保证金、土地出让定金、土地出让金及就该四块土地缴纳的有关税费等。 2.2.5 提供上述宗地已办理的土地证书及有关项目的批准文件及项目用地开发的有关批文（若有）。 3. 与项目土地相关的重大事项 3.1 贷款、担保 请提供公司就上述项目土地有关的重大贷款及保证的情况说明，如有贷款及保证情况请提供证明下列各项的所有文件： 3.1.1 贷款 贷款文件，无论是否存在保证、抵押、质押、债券或其它形式的担保协议； 贷款批文以及公司签订的贷款和担保安排有关的其它同意和批准; 3.1.2 担保 第三方就项目土地对公司的任何债务或其它义务的保证、抵押、质押、债券和赔偿安排； 公司向任何第三方提供的债务或其它义务的保证、抵押、质押、债券和赔偿； 任何履约保证； 任何资产质押或类似的抵押、保证等安排。 3.2 与项目土地有关的重大合同 请提供公司签署的所有与项目土地有关的重大合同的复本，除《成交确认书》及《国有建设用地使用权出让合同》外包括但不限于: 土地转让合同； 土地抵押合同； 土地租赁合同；及 对上述合同的所有变更、修改、终止的协议或书面函件。 3.3 与项目土地有关的债权债务 3.3.1 请提供一份关于公司与项目土地有关的债权债务的情况说明，包括债权人及债务