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刑法在社会中的角色 埃米尔 ·涂尔干刑法思想的解读与反思 焦旭鹏 ＊ 一、问题的提出 陈兴良教授在某个场合曾经指出，要想成为一名好的部门法专家，首先须是一名社会思想 家。在我看来，之所以社会学思想受到刑法学家如此的重视，就在于刑法不仅存在、运作于社 会之中，而且应以回应社会需要为己任，社会学思想对刑法学研究因而有重大的借鉴价值。但 是在中国刑法学当下的研究中，真正从社会整体之角度观察刑法角色的系统理论探索仍乏善 可陈，这不能不说是一种重大缺憾。由于这种缺憾的存在，使刑法学的研究缺少社会学的理论 根基，尽管某些刑法社会学意义上的研究有其价值所在，但刑法学整体上仍处在一种没有宏观 社会理论支撑的漂移状态。这种状态不利于获取关于刑法的妥当认识，并在很大程度上桎梏 了刑法学的学术与学科成长。以刑法教义学为基底的刑法理论无法回答：我们的刑法所运作 其中的社会到底是什么类型的社会？刑法在社会中到底扮演着什么样的角色？基于社会的复 杂性又对刑法有怎样的各不相同甚至互相冲突的角色期待？它不仅无法回答这样的问题，有 北京大学法学院2008级博士生。本文写作受益于2006年秋季学期周光权教授为清华大学法学院研 究生开设的“刑事法前沿问题”课程，该课程主要讨论了涂尔干的刑法思想，蒙周老师惠许，我有幸旁听了这 一课程；本文在提交到2009年度 “北京大学 ·首都法学博士生论坛”以后，北大法学院梁根林教授在二审匿 名评阅过程中提出的宝贵意见成为我修改论文的方向；北大法学院白建军教授在优秀论文匿名评审中提出的 宝贵意见，使我对文章某些需要坚持或修正的看法有了更深入认识；北大法学院王世洲教授的批判性意见使我 对文章涉及的学术研究方法有了更清楚的认识，并更正了数处不够严谨的表述；在论文提交到论坛宣讲时，中国 社会科学院法学所刘仁文研究员的点评意见为文章的完善和接续研究提供了宝贵指南；北大法学院刑法学博 士、德国马普外国刑法与国际刑法研究所博士后江溯先生的点评意见逼迫我将数个问题交待得更为清楚；北大 法学院陈皓博士与我的数次讨论，使我对行文的基本立场和思路把握得更加明晰。在此我一并向为此文的写作 提供指导和帮助的师长同仁表示真诚的感谢！文中若仍有不当之处，责任自应由作者本人承担。 时甚至完全遮蔽了这些问题提出的可能。更为具体地看，以犯罪论体系为核心的刑法教义学 理论，在确定涉及主观主义还是客观主义、规范违反说还是法益侵害说、行为无价值还是结果 无价值等有关刑法基本立场的重大问题时，同样缺少系统的社会学理论支撑，对相关问题的解 释仍留下了重大的拓展空间。再者，刑法学者能够以道义或预防为导向构造出非常精巧的犯 罪论体系，但为何要把道义或预防作为导向则仅简单地归结为刑事政策的考量，倘若能够以社 会学的宏观视野介入到关于构造犯罪论体系之基点的选择上，也许将有不同于刑事政策考量 的深入与开阔的理论解说可能。社会学思想对于刑法学理论研究的意义将包括但不限于这些 方面，即使是这里提及的问题恐怕也远远超出本文的理论负载能力，但以本文抛砖引玉并展示 这个方向上之思考可能的重要价值或许仍有积极意义。 在台湾地区学术界，法国社会思想家埃米尔 ·涂尔干与德国社会思想家卡尔 ·马克思和马 克思·韦伯并称为“社会学三剑客”。其实，作为社会学学科的奠基人，他们三人在社会学领域 内的学术贡献与声名都是世界性的。值得注意的是，在涂尔干的社会学理论中对于刑法在社 会中的角色有非常集中的丰富论述。涂尔干主要在其代表作 社《会分工论》一书中，详细阐明 了他的社会学理论基调和对刑法的看法，深度阅读 《社会分工论》一书及 《社会学方法的准则》 等其他有关著述并梳理其刑法思想及背后的理论进路是一个颇有意义的尝试，对于理解和弥 补前述刑法学研究中的重大缺憾或可带来有益的启示。 二、涂尔干的社会学理论基调及方法论 涂尔干并不是为了研究刑法而展开社会学的理论探索，恰恰相反，他在 《社会分工论》中 已明确提出并坚持终身的问题是一个纯粹的社会学根本问题：社会是如何可能的？具体来说， 涂尔干关心的是 “一群个人怎样才能组成一个社会？这些人怎样才能使社会赖以存在的 协‘ 调一致’这一环境得以实现？”[1]围绕此核心问题，在其特有的实证方法论的基础上，借鉴斯 宾塞社会有机体论中的合理成分，涂尔干展开了自己的社会学叙事。 涂尔干的