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行政法学研究 2(X)5年第3期 德国水务私有化及其监管 喻文光 (德国法兰克福大学女法学博士生) 摘 要:德国水务事业改革是城市公用事业改革的重要组成部分，理论基础为给付行政 模式由直接走向间接以及 自由化和私有化理论，实戏模式主要有企业管理或运营者模式和 特许经营模式。从改革的经验看，政府监管体制的保障是私有化改革非常重要的方面。我 国推行公共行政民营化，在借鉴德国经验时，既要注意事务分配、公权力调整、监管目标确定 等一般性问题，还应当注意基准评佑制度以及供水业管网和经营相分离的具体制度。 关键词:水务;私有化;监管;公共行政 中图分类号:DF3 文献标识码;A 文章编号:1005一0078(2005)03一019一10 水是蓝色的金子，是人类生存的基本元素，长期以来被视为公共物品，而非商品。但是 这种状况在1789年出现了转机。这一年，肾病患者M啊ulsde玩ssert在法国的埃维安 (Evian)山区散步，路过CachatRast先生家的土地时，焦渴难忍，就喝了那儿泉眼中泊泊喷涌 的泉水，该水甘冽可口，令他难忘。第二天路过该地时，他又喝了不少。以后他就天天来喝 泉水。奇迹竟然出现了，他的肾病痊愈了。埃维安泉水能治病的消息不胫而走。医生也在 处方中开列该泉水作为辅助用药。精明的Cachat先生则敏锐地察觉到了商机。他把门前的 泉眼围起栅栏，开始出售泉水。水与商业的关系从此滥疡。直到今天，水务私有化的浪潮席 卷全球。2003年八国峰会选在法国埃维安地区举行。水务私有化与世界经济发展和人权 保护也是重要议题。作为以福利国家著称的德国，供水和污水处理一直是国家为公民提供 公共福社的一项公共任务，由地方自治机构①负责履行。但在私有化风潮的影响下，以及 地方财政赤字的压力下，德国也在积极实践和探索水务事业的私有化。 一、背景和理论 水务事业的改革属于城市公用事业改革的组成部分。20世纪50年代以生存照顾 (Daseinsvorso哪)为基本理念的福利国家到80年代发展到了顶端，政府的财政负担越来越 大，尤其是地方政府面临财政减负的巨大压力。另一方面，随着欧盟统一内部市场的形成以 及全球经济一体化，原先封闭的国内水务管理体制需要逐步向国外开放，来自国外企业的竞 争压力越来越大。在这种情况下，充分利用技术革新提高效率、吸收社会资本参与国家管 ① 德国的行政层级分三级:联邦、各州和乡镇。地方 自治机构(Kolnlnu ne)在此包括乡镇、乡镇联合 会、县、大区县等在内的享有地方自治权的公法法人团体。 l9 万方数据 行政法学研究 2(X)5年第3期 理、打破给付行政的国家垄断体制成为社会各方面的共识。自20世纪80年代开始，联邦层 面的邮政、通讯和地方层面的电、气、暖等能源经济服务事业陆续开始改革。 1994年联邦基本法第87e条和第87f条以宪法的形式确认了邮政和通讯私有化改革的 适法性。学界权威观点认为，上述规定具有一般法律意义，即公共行政的私有化具有宪法上 的合法性，立法机关和行政机关在公共行政组织形式方面享有更大的塑造空间。①随着公 共事业改革的深人，尤其在进人21世纪之后，人们发现水务事业在前期改革中竟然没有得 到重视，是公共事业改革的最后一座堡垒。在这种背景下，水务事业的私有化改革成为学界 和实务界关注的热点。 除了上述实践动力之外，学界从方向指引、方案论证、实践批判等方面为改革推波助澜。 包括水务在内的公共事业改革的理论基础是: 1.给付行政模式从直接走向间接。自1938年Foothoff提出了著名的生存照顾理论以 来，国家角色从所谓的秩序行政转向