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第8章 项目风险识别 风险作为工程建设领域中的一种客观现象，是指一种不确定状况，一旦发生会对至少一个项目目标如时间、费用、范围或者质量产生消极影响。风险的概念应该包括层面，即有什么风险、风险发生的概率和风险发生带来的后果。与其他类型的工程项目相比， PPP 项目往往具有更复杂的风险，因此 PPP 项目的风险管理是关系到项目运行是否成功的关键因素。 风险分析是指识别和估计风险，并对风险的结果进行评估，为风险管理计划的制订和实施提供依据，风险分析的目的是为了查明项目在哪些方面、哪些地方、什么时候会出现问题，哪些地方潜藏着风险。在查明风险的基础上提出降低风险的各种行动路线和方案。因此，风险分析不仅仅是简单的风险识别与评估，而是一个复杂的风险管理过程。风险识别是指对项目本身潜在的或客观存在的影响项目绩效的风险因素进行系统的预测和归类。风险识别技术一般包括信息搜集技术(包括头脑风暴法、德尔菲法、访谈、 SWOT 分析)、核对表分析、假设分析和图解技术(包括因果图、系统流程图、影响图) ，大多数方法都可以应用于 PPP 项目的风险管理中。近年来， PPP 项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，社会资本的介人不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高效率。但是，由PPP 是一种新生事物，我国政府和社会资本普遍缺乏经验， PPP 在我国的应用也遇到了诸多实际问题，也有许多项目遇到了较大问题甚至失败。对这些失败项目进行分析总结，找出导致项目失败的主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后PPP 实践更有指导价值。正是基于这一出发点，通过对过去中国 PPP 项目中失败的一些案例进行重点分析找出导致其失败的主要风险因素对其产生原因和内在规律进行深入分析。案例选取了自 20 世纪 80 年代以来在中国实施的 PPP 项目中 16 个失败的案例，表 8-1 为这些案例的基本情况。这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国采用 PPP 模式的主流领域。8-1 所选取案例的基本情况 案例编号 项目名称 出现的问题 1 江苏某污水处理厂 2002-2003年出现谈判延误、融资失败 2 长春汇津污水处理厂 2005年政府回购 3 上海大场水厂 2004年政府回购 4 北京第十水厂 Anglian从北京第十水厂项目中撤出 5 湖南某电厂 没收保函， 6 天津双港垃圾焚烧发电厂 政府所承诺补贴数量没有明确定义 7 青岛威立雅污水处理项目 重新谈判 8 杭州湾跨海大桥 出现竞争性项目 9 鑫远闽江四桥 2004年走上仲裁 10 山东中华发电项目 2002年开始收费降低， 11 廉江中法供水厂 1999年开始闲置至今， 12 福建泉州剌桐大桥 出现竞争性项目， 13 汤逊湖污水处理厂 2004年整体移交 14 延安东路随道 2002年政府回购 15 .沈阳第九水厂 2000年变更合同 16 .北京京通高速公路 运营初期收益不足 通过对表8-1所列16个案例失败原因的汇总分析， PPP项目的失败主要是由以下风险造成的。 1.法律变更风险 法律变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，，PPP项目涉及的法律法规比较多， PPP项目还处在起步阶段，，， BOT融资模式，2002年开工，2002年9月《》，， 2.审批延误风险 审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，，，，，《》《》，，，，，，，，2003;上海人大代表也提出反对水价上涨的提案，。，Anglian从北京第十水厂项目中撤出。 3./冗长风险 政治决策失误/冗长风险是指由于政府的决策程序不规范、官僚作风、缺乏 PPP项目运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等导致项目决策失误和过程冗长的危险。，， PPP的理解和认识有限，，，，，，，， 4.政治反对风险 政治反对风险主要是指由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损，。，， ，， 5.政府信用风险 政府信用风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接危害的风险。例如，，2000年3月签署《》，，《》。2，，2002年年中开始，，2003 年2月28日废止了《》，20033月起，，20058月最终以长春市政府回购而结束。 6.不可抗力风险