03项目风险评估与管理作业指导书gai.docVIP

1.目的 为规范公司监理项目部运转行为，降低项目风险，从项目承接、运行等全过程进行风险识别与控制，提高管理效率，特制定本作业指导书。 2.适用范围 本作业指导书适用于公司监理项目的投标和项目实施的监理咨询服务工作的全过程。项目开工、项目实施和项目竣工等阶段对于工程管理项目、招投标项目可参照执行。 3. 术语与定义 3.1 风险评估 针对监理项目的投标、实施过程，从公司管理角度对监理工作可能存在的风险进行识别、分析；结合公司的资源情况，确定风险等级，并提出对应措施。 3.2 监理项目风险管理 指公司对监理项目实施过程的风险管理，即：从项目开工审核开始，到过程控制以及竣工审核的全过程的风险识别与控制。 4. 引用文件 《建筑工程施工质量验收统一标准》 GB50300-2001 《建设工程项目管理规范》 GB/T50326-2006 《建设工程监理规范》 GB50319-2000 《工程监理服务控制程序》 JKPM/B03-2007 《经营管理规定》 JKPM/C1-2007-经营-001 5. 职责 5.1经营管理部 项目投标阶段，项目投标风险评估审核、控制和决策。 5.2工程管理部 项目开工条件审核，对工程风险的再认识；项目实施风险跟踪审查；公司应急管理。 5.3总师室 为项目投标风险评估、项目实施风险评估和管理提供技术支持。 5.4分/子公司 项目投标风险评估，项目实施风险评估审核，风险跟踪检查和项目竣工验收风险评估。 5.5项目部 项目实施风险评估、风险跟踪。 6. 工作程序 6.1项目投标风险评估 在项目投标时，由分/子公司经营副经理负责收集拟投标项目的相关信息，组织投标小组对拟投标项目进行风险评估，形成项目投标风险评估报表；项目投标风险评估内容包括项目经济风险、技术风险和项目管理风险。项目投标风险结构分解见下图。 6.1.1 基本风险评估 根据项目投标前掌握的数据，分/子公司经营副经理组织3~5名相关专业人员对基本风险进行打分，风险取值范围1～5分，权重值取值范围0～1，然后应用数理统计确定基本风险的风险值和权重。 6.1.2 项目投标风险值确定 根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs 以此类推，得到项目投标风险值。 6.1.3 风险接受准则 风险值R1：投标风险等级为1级，风险很小，完全可以接受； 风险值1≤R2：投标风险等级为2级，风险较小，可以接受； 风险值2≤R3：投标风险等级为3级，风险中等，需要分/子公司关注，或采取适当的控制措施； 风险值≤R4：投标风险等级为4级，风险较高，不适合投标，或采取强有力的措施降低投标风险； 风险值R≥：投标风险等级为5级，风险最高，不投标。 6.3.1 基本风险评估 根据项目掌握的数据，总监组织项目部成员对项目实施的基本风险进行打分，然后应用数理统计分析基本风险的风险值。 6.3.2 项目实施风险值确定 根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs 以此类推，得到项目实施风险值。 6.3.3 风险接受准则 风险值R：为1级， 风险值≤R2：实施风险等级为级， 风险值≤R3：实施风险等级为级， 风险值≤R4：实施风险等级为级， 风险值R≥为级，为级， 实施风险等级为级， 实施风险等级为级， 实施风险等级为级， 项目投标风险评估报表 总风险 风险值 第1层风险 风险值 权重 第2层风险 风险值 权重 项目 投标 风险 外部环 境风险 项目所处地域 建设单位情况 地方法规 投标竞争单位 项目实 施风险 周边环境 类似工程业绩 项目技术特点 项目管理特点 经济风险 监理费率 建设周期 监理合同类型 其他 项目投标风险等级 项目投标风险应对： 分/子公司经营副经理： 日期： 审核意见： 分/子公司经理： 日期： 审批意见： 经营管理部经理： 日期： 备注： 项目实施风险评估报表 总风险 风险值 第1层风险 风险值 权重 第2层风险 风险值 权重 项目 实施 风险 项目部机构风险 总监与总监代表 专业监理工程师 监理员 工程技术风险 周边环境 下部结构 上部结构 幕墙与重型吊顶工程 屋面体系