安全标准化现场评审分析.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 三、评审程序 基 本 程 序 自评与申请； 受理； 评审； 审核； 公告； 发证。 * * * * * * * * * * * * * * 文件审查和现场评审 * * * * * * * * * * * * * * * * 编制检查表注意事项： ① 内容要涉及到《通用规范》和《评审标准》所有要求； ② 检查表的内容应以《通用规范》、《评审标准》、法律法规和受评审方的管理制度为依据，而不能以评审人员自己的观点或经验为依据； ③ 要涉及到所有部门和基层单位； ④ 抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑； ⑤ 根据评审实际情况可调整； ⑥ 核查表是评审人员的工具，不是主人； ⑦ 检查表是评审人员的工作文件，没必要向受评审方披露。 3.实施现场评审 3.实施现场评审 进入评审区域 由陪同人员进行介绍 评审人员向有关人员讲明评审有关事项 评审人员按计划和检查表进行评审 进入下一个评审区域 科学的抽样、客观的评价和记录 部门评审程序： 3.实施现场评审 3.1 见面会议； 3.2 信息收集和验证；3.3 评审沟通； 3.4 形成评审发现； 3.5 准备评审结论； 3.6 末次会议。 3.1 见面会议 （1）会议签到； （2）组长宣布会议开始，双方分别介绍主要与会人员； （3）明确评审的目的、范围、准则和方法； （4）介绍评审计划以及相关的其他安排，征求企业的意见； （5）明确陪同人员； （6）请企业简要介绍企业基本情况、安全管理现状等； （7）请企业领导讲话； （8）确认沟通汇报会议的方式、时间、地点；必要时，确认末次会议的时间、地点、人员等； （9）见面会议结束。 陪同人员的安排、职责、作用和身份： 安排：评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。 职责：陪同人员的职责是引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。 陪同人员的职责、作用和身份： 建立联系并安排面谈时间； 安排对场所或企业的特定部分的访问； 确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序； 代表受评审方对评审进行见证； 在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。 身份：独立于受评审部门。 3.2 信息收集和 验证 ——搜集客观证据。 从收集信息到得出评审结论的过程 信息源 通过适当抽样收集和验证 对照评审准则进行评价 评审 评审结论 评审证据 评审发现 种类： 客观证据 有关人员所说的自己职责范围内工作的话； 文件、报告和有关记录中记载； 工作现场看到； 评审时实际检测到的数据。 （1）评审方法 提问或交谈； 查阅文件和记录； 现场观察和检测。 （2）掌握、运用评审技巧 要掌握提问的技巧； 要善于倾听； 要作好记录； 要提高现场观察的水平。 (3) 控制评审进度和计划 按评审计划开展评审； 合理安排各部门的评审时间； 利用评审检查表。 (4) 控制评审气氛 和谐、合作； 勿批评对方； 避免争执 。 (5) 控制评审结果 判定否决项与扣分项以客观事实为基础，以评审准则为依据； 与受评审方共同确认事实； 评审组内要相互沟通，统一意见。 客观 — 评审结论应以客观事实为依据； — 避免主观臆断和猜测 。 公正 — 评审人员应独立于受评审方； — 不卑不亢，忠于评审目的和结论，有效应付压力。 (6) 做到客观、公正 随机性 — 临时抽样； — 保证抽取样本数量的充足。 层次性 — 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取 样本。 均衡性 — 在各岗位抽取样本要均衡； — 对各要素评审的时间及抽取样本要合理。 (7) 抽取样本有代表性 评审结论的依据； 便于即时或日后的查询。 （8） 形成评审记录 3.3 评审沟通 根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对评审组内部以及评审组与受评审方之间的沟通作出正式安排。 评审组应当定期讨论以交换信息，评定评审进展情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。 3.3 评审沟通（续） 在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审方和评审委托方通报评审进展及相关情况。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立即报告受评审方，适当时向评审单位报告。 当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审组长应当向评审单位和受评审方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改评审计划、改变评审目的或终止评审。