基础考前模拟二.docVIP

单选题 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。信用衍生工具货币衍生工具利率衍生工具股权类产品的衍生工具（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。证监会证券交易所证券业协会国务院 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。金融期货金融期权金融远期合约金融互换 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。运行独立监察独立代码独立指数独立 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。中国证券业协会证监会证券交易所证券公司 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。5名8名10名15名 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。证监会证券交易所证券登记结算公司证券公司 中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”证券公司银行业金融机构基金公司信托公司 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。发行市场和交易市场主板市场和二板市场有形市场和无形市场集中交易市场和柜台市场 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。公司已公开的资产重组的信息公司分配股利或者增资的计划公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更 如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。50 B：55.55 C：900 D：1000 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。品种、数量、期限相当且方向相同品种、数量、期限相当但方向相反品种、数量、价格相同但方向相反品种、风险、期限相同但方向相反 证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。基金管理人基金托管人基金份额持有人基金监管组织 证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。发行和交易的场所销售的场所投资的场所转让的场所 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。加权平均风险调整平滑处理指数化处理普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配 按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。个人投资的公司债券利息股息红利国债和国家发行的金融债券的利息收入 指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。法制、监管、自律，规范公开、公平、公正、公道巩固、发展、充实、提高稳定、发展、创新、进取 收入型基金是以获取（）为目的。资本利得当期最大收入股利利息 证券投资基金资产估值的对象是（）。基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等基金的各项负债基金的各项资产加负债基金的收入与支出 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。远期交易期货交易期权交易债券交易 按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为（）。独资企业一人有限责任公司独资有限责任公司独资公司 双重交易机制是()的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。开放式基金封闭式基金ETF D：指数基金 目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。修正股价平均数加权股价平均数简单算术股价平均数几何加权法 美国最早的证券交易所是（）。纽约证券交易所费城证券交易所洛杉矶证券交易所芝加哥证券交易所 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。交易大厅交易主机参与者交易业务单元交易席位 下列属于金融远期合约的有（）。远期外汇合约金融互换金融期权结构化金融衍生工具 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。以价格为标的的荷兰式招标以价格为标的的美式招标以收益率为标的的荷兰式招标以收益率为标的的美式招标 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。保护基金公司证监会证券交易所财政部 世界上第一个股票交易所，应该是（）。阿姆斯