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第3讲 企业产权与契约理论 主讲人：李坚飞 博士 Jianfei727@163.com； 普通高等教育“十五”国家级规划教材 《企业理论》（张仁德、王昭凤主编） Contents 产权理论概述 1 企业产权与产权制度 2 契约与企业契约关系 3 契约中的套牢与道德风险 4 1.产权概述[1] 1.1 产权定义 1.1.1 法学范畴中的产权 产权作为一个法学概念，就是指人们的财产权利。 《牛津法律大辞典》：“亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利” 《法兰西民法》：“财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理事务的权利。” 我国法律界认为：产权就是人的财产权利，它与人的生命权、人的社会与政治的权利共同构成基本的人权。具体地说，产权包括了“自物权”和“他物权”两个概念。 “自物权”，就是“所有权”，它是一切产权的基础和核心，具有排他性特征，是所有者独享的权利，包括“占有”、“使用”、“受益”和“处置”四项权能。 “他物权”，是在他人所有物上设定的权利，包括为使用和收益目的而设定的“用益权”和为保证债权的行使而设定的“担保物权”。 1.产权概述[1] 1.1.2 经济范畴的产权 狭义的产权概念 产权就是建立在财产基础上的人们的经济行为权利。反映了由对财产的权利而引申的人们之间的社会经济关系。 持此类观点的学者有德姆塞茨、配杰威齐、阿贝尔、菲吕博腾等人。 广义的产权概念 产权不仅是人们建立在财产基础上的经济行为关系，或者由此而引起的人与人之间的社会经济关系，而是人与人的所有社会关系。 持此类观点的学者有施瓦茨、巴塞尔、阿尔钦和艾伦等人。 1.产权概述[1] 1.1.3 产权的定义 产权定义为由人与物的关系所引起的人们的经济行为权利，它体现着经济行为主体围绕着财产而建立的权责利关系。 产权不是人们对财产的静态的具体权利，而是经济主体之间相互认可的行为权利，它规定着人们是否有权对待定财产采取某种方式加以利用，反映的是人与物关系基础上的人与人的关系 与产权相联系的是财富，它不仅包括有形财产，而且包括像专利权、著作权、名誉权一类的无形财产； 产权是经济行为主体对财产的一系列行为权利的统称，包括对财产的所有权、使用权、处置权以及源于上述权利的收益权等一组权利，债权作为所有权的动态形式，也是产权的一个重要内容。 从表面上看，经济学意义上的产权与法律意义上的产权都表现为人对物的权利关系，但经济学范畴的产权是动态的，它强调的是经济行为主体能够实现的经济意义上的权利，而不限于法律规定的概念上的、静态的权利。 1.产权概述[2] 1.2 产权制度的定义 产权制度就是在一个共同体范围内，一系列用来确定能够产权归属和权利界定的规则、方式以及具体的产权结构体系。他是社会经济制度的核心，规定着人们在社会经济活动中的行为规则、权利关系和利益分配等，它受制于政治制度、社会法律和历史、文化和风俗习惯等。 私有产权制度，就是社会赋予特定个人或其他经济行为个体的财产权利，具有排他性，任何其他的经济行为主体不得侵夺和随意干涉。 共有产权制度，就是社会或共同体内每个成员都可以自由实施财产权利，而不受任何限制和干涉。 国有产权制度，就是一切产权的实施由国家决定，国家按照既定的政治程序决定谁、以何种方式行使特定的产权。 1.产权概述[3] 1.3 所有权、经营权、所有制及其与产权的关系 1.3.1 所有权与产权的关系 “产权问题中最难理解的问题就是产权与所有权的关系问题。很多人认为产权就是所有权，所有权可以简称为产权。这过于简单化了。 所有权是指对财产的占有、使用、收益、处分等权利的总和，具有排他性。而产权则是交易双方权、责、利的划分。产权只能形成于两个（或两个以上）平等的所有权之间的交易。因此产权是平等的所有权之间为解决共同财产问题而形成的权、责、利关系。或者产权就是交易双方通过谈判所确定、所划分的权利，或简称为“交易中确定的权利”。产权必定要和交易相联系，要和市场相联系。在个别、封闭状态下的物权只有所有权问题，而没有产权问题。 1.产权概述[3] 1.3.2 经营权与产权的关系 经营权是构成产权的一个重要部分，是工业社会基于资本所有权基础上的经营者的行为权，即经营者对资本的具体使用和处置的权利。它可以由所有者自己行使，也可以由所有者委托他人行使，体现着资本所有者对自有资本的具体处置方式。经营权以所有权为基础，受所有权的限制，但经营者的具体行为能力和行为方式则由产权制度决定，因为产权规定着建立