合同管理与索赔3章.pptVIP

3.在这种合同中，由于业主承担全部风险，合同条款应十分严格。他应加强对工程的控制，参与工程方案(如施工方案、采购、分包等)的选择和决策，否则容易造成不应有的损失。 合同中应明确规定成本的开支和间接费范围。这里的成本是指承包商在实施工程过程中诚实的和适当的符合合同规定范围的实际花费。承包商必须以合理的经济的方法进行工程实施。业主有权对成本开支作决策、监督和审查。对不合理的开支，以及承包商责任的损失，承包商无权获得支付。 （3）项目管理者(如工程师)的信誉和能力风险。例如： 工程师没有与本工程相适应的管理能力、组织能力和经验； 他的工作热情和积极性、职业道德、公正性差，在工程中苛刻要求承包商；或由于受到承包商不正常动作的影响（如行贿）而不严格要求承包商； 他的管理风格、文化偏见导致他不正确地执行合同。 （4）可能存在其他方面对项目的干扰。例如政府机关工作人员、城市公共供应部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。 4.项目实施和管理过程风险。例如： （1）项目决策错误。工程相关的产品和服务的市场分析和定位错误，进而造成项目目标设计错误。业主的投资预算、质量要求、工期限制得太紧，项目目标无法实现。 （2）对环境调查和预测的风险。环境调查工作不细致，不全面。 （3）起草错误的招标文件、合同条件。合同条款不严密、错误、二义性，过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，工程范围和标准存在不确定性。 （4）错误地选择承包商，承包商的施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞，计划不周，承包商的资信不好。 （5）实施控制中的风险。例如合同未正确履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求；没有得力的措施来保证进度，安全和质量要求；由于工程分标太细，分包层次太多，造成计划执行和调整、实施控制的困难；下达错误的指令等。 第四节 合同风险策划 一、 工程风险的概念 工程项目的构思、目标设计、可行性研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等)预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在项目实施以及运行过程中，这些因素都有可能发生变化，都存在着不确定性。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，导致项目的成本（投资）增加，工期延长和工程质量降低，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它们称之为风险。 工程中的风险是多角度的，常见的有如下几类： 1.工程环境的风险 （1）在国际工程中，工程所在国政治环境的变化，如发生战争、禁运、罢工、社会动乱等造成工程中断或终止。 （2）经济环境的变化，如通货膨胀、汇率调整、工资和物价上涨。物价和货币风险在工程中经常出现，而且影响非常大。 （3）法律变化，如新法律颁布，国家调整税率或增加新税种，新外汇管理政策等。 （4）自然环境的变化，如复杂且恶劣的气候天气条件和现场条件，百年未遇的洪水、地震、台风等，以及工程水文、地质条件存在的不确定性等。 2.工程技术和实施方法等方面的风险 （1）现代工程规模大，工程技术系统结构复杂，功能要求高，科技含量高。 （2）施工技术难度大，需要新技术、特殊的工艺、特殊的施工设备。 3.项目组织成员资信和能力风险。 （1）业主（包括投资者）资信与能力风险。例如： 业主不能履行他的合同义务，如不及时供应他负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款； 业主企业的经营状况恶化，濒于倒闭，支付能力差，资信不好，恶意拖欠工程款，撤走资金，或改变投资方向，改变项目目标； 业主为了达到不支付或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁难承包商，滥用权利，施行罚款或扣款，或对承包商的合理的索赔要求不作答复，或拒不支付； 业主经常随便改变主意，如改变设计方案、实施方案，打乱工程施工秩序，发布错误的指令，非程序地干预工程，造成成本增加和工期拖延，但又不愿意给承包商以补偿； 在国内的许多工程中，拖欠工程款已成为承包商最大的风险之一，是影响施工企业正常生产经营的主要原因之一； 业主的工作人员（业主代表、工程师）存在私心和其他不正之风等。 （2）承包商(分包商、供应商)资信和能力风险。承包商是工程的实施者，是业主的最重要的合作者。承包商的资信和能力情况对业主的工程总目标的实现有决定性影响。属于承包商能力和资信风险的有如下几方面： 承包商的技术能力、施工力量、装备水平和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同； 财务状况恶化，企业处于破产境地，无力采购和支付工资，工程被迫中止； 承包商的信誉差，不诚实，在投标报价和工程采购、施工中有欺诈行为； 设计缺陷或错误，工程技术系统之间不协调、设计文件不完