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河南农业大学经管学院 第七章 反垄断法 河南农业大学经管学院 一、反垄断法概述 （一）垄断的概念和种类 （二） 反垄断法的立法概况及目的[重点] （一）垄断的概念和分类 1、经济学： 一种市场结构，多种含义： 第一，完全垄断的市场结构，即独占； 第二，是不完全竞争的市场结构，即除完全竞争之外的所有市场结构，包括垄断竞争、寡占和独占； 第三，广义的垄断，既指垄断竞争、寡占和独占在内的市场结构，又指市场主体的垄断行为。 产生：牟取超额利益→自由竞争扭曲 利：促进竞争、提高生产力 危害：妨害市场竞争、损害消费者利益、损害整个社会市场正常运行秩序。  2 、垄断的法学含义 垄断是经营者或其利益代表者排除、限制竞争的行为及可能排除、限制竞争的行为。 (1)主体是经营者或其利益的代表者。 (2)主观方面是谋取超额利益。 (3)后果是排除或限制竞争。 (4)具有违法性。 产生原因：契约自由、意思自治，传统民商法无法克服 3、垄断的分类 经济学： （1）按照垄断的成因来分： 自然垄断、行政垄断、资源垄断等。 （2）按照垄断者占有市场情况： 独占垄断、寡头垄断和联合垄断 法学：四种 垄断协议； 滥用市场支配地位； 经营者集中； 行政性垄断 （二）反垄断法的立法概况与模式 1、 立法概况： （1）国外: 美国:1890《谢尔曼法》；1914《克莱顿法》； 《反托拉斯法》 德国：1957年《反限制竞争法》 （2）我国: 20多年立法过程；2008年8月1日实施 问题：无法操作（立法、执法、司法） 2、立法模式：合并式立法：大多数国家 分立式立法：我国、德国等 反垄断法与反不正当竞争法的关系 为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益。 二、反垄断法规制的对象 （一）垄断协议 （二）滥用市场支配地位 （三）经营者集中 （四）滥用行政权力排除、限制竞争 （一）垄断协议 2、类型 横向垄断协议； 纵向垄断协议; 行业协会组织的垄断协议. 3、横向垄断协议表现： （1）固定或者变更商品价格；（价格卡特尔） （2）限制商品的生产数量或者销售数量；（数量卡特尔） （3）分割销售市场或者原材料采购市场；（地域卡特尔） （4）限制购买或者限制开发新技术、新产品；????（与知识产权独占使用权区别） （5）联合抵制交易； （6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 4.纵向垄断协议 （一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 比如：生产企业限定产品的销售价格 5、反垄断法豁免制度： 经营者能够证明下列情形之一不构成垄断协议：（第15条） （一）为改进技术、研究开发新产品的； （二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； （三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； （五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； （六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （七）法律和国务院规定的其他情形。 （二）滥用市场支配地位 1、市场支配地位的认定 （1）市场支配地位 是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 （第17条） 相关市场，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进入竞争的商品范围和地域范围。 三个因素：特定产品市场 、特定地域市场、特定时间市场。 （2）认定市场支配地位的依据 （一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（三）该经营者的财力和技术条件；（四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；（六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。 有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；（三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。 2、滥用支配地位行为及表现形式 滥用支配地位行为： 是指具有市场支配地位的经营者利用其市场支配地位所实施的妨碍竞争的行为。 （1）主体是具有市场支配地位的经营者。 （2）行为的目的是为