第三章现代企业理论.pptVIP

3 * 第三章 现代企业理论（1） 3 * 一、现代企业理论概述 1、理论方法的基础——企业的契约性 现代企业理论从个人交易行为的角度理解企业，将企业看作是一系列契约的连接，是个人之间产权交易的组织结构，企业行为是全体成员博弈的结果。 2、完全契约与非完全契约 ——完全契约：是一种理想的契约。即知道契约规定的时期内所有可能出现的情况，双方对各种情况下的权利义务安排能够明确的界定，双方都没有偏离契约的动力，如果有一方违约，另一方也可以借助法律无成本的对其进行惩罚。 3 * ——不完全契约：不可能完全描述未来一切可能发生的情况，并对权力、责任和对应方案做出正确说明和解释的契约。其基础是人的有限理性和信息的不对称性。 2、现代企业理论的两大分支 ——交易费用理论：研究企业与市场的关系 ——委托代理理论：研究企业内部结构和企业成员之间的代理关系 3 * 二、交易费用理论 1、什么是交易费用 交易费用是一个十分宽泛的概念。是指发生在生产和交易过程中除去直接生产成本以外的所有费用。也可以理解为不完全契约的签订、执行、监督和对违约行为进行惩罚所发生的费用。 因此也可以叫做契约成本。具体包括： ——度量、界定、保护产权的费用 ——搜寻交易对象的费用 ——谈判和签订合约的费用 ——监督、执行、维护合约的费用 3 * 1、产权理论 （1）产权理论研究的主要内容 交易成本、产权和资源配置效率之间的关系 （2）科斯定理 ■科斯第一定理：在交易费用为零的情况下，产权界定与资源配置效率无关。 ■科斯第二定理：交易成本为正时，不同的产权安排具有不同的资源配置效率。当产权调整带来的收益大于调整成本时，产权才会调整。 企业、政府、市场都是不同的产权制度形式。 3 * ■科斯定理的意义 产权制度选择的标准是使交易费用达到最低，这也是一种组织形式的一存在的选择标准。 （3）产权的起源、含义、构成、属性 ■起源：产权的起源是外部性内部化的过程。当资源变的稀缺从而经济价值上升，超过界定产权的成本时，产权制度就会出现。 ■产权的定义 产权所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利，产权包括一个人受益或受损的权利。（德姆塞茨） 3 * 产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用权利。（阿尔钦） 产权是指由于物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。（菲吕博腾） 产权是一组权力束，权利束影响物品的交换价值。 ■产权的构成：使用权、受益权、让渡权 ■产权的属性：排他性、可分割性、不完备性 3 * （4）产权的功能 ■是一种有效降低交易费用的社会工具。 ■是一种有效的激励机制。 （5）产权的主要类型 ■ 私有产权 ■共有产权 ■准私有或准共有产权 （6）产权的效率——私有产权效率最高 3 * 3、间接定价理论 ——代表人物：科斯、威廉姆森、张五常、杨小凯和黄有光 ——基本观点：企业和市场是资源配置的可以相互替代的手段。企业的功能在于节约市场的直接定价成本，即交易费用。 （1）科斯的观点 ——市场机制（价格机制）是有成本的。 ——企业内部通过权威（Authority）配置资源可以消除价格机制的成本。但也存在指挥、协调成本。 3 * ——企业和市场的边界取决于两种成本的比较。 （2）威廉姆森：层级结构理论 （3）阿尔钦和德姆塞茨：团队生产理论 ——企业本质不是权威，而是一种长期契约，与市场契约没有本质差别。 （4）张五常的观点： ——企业本质上是一种市场契约——要素市场契约。 ——企业的存在是为了避免市场直接对生产要素定价的高额费用。因此，企业是节约交易费用的产物。 （5）杨小凯和黄有光的模型化解释： 3 * 模型构造： ——在一个经济体中，每个人既是生产者同时又是消费者。每个人都可以自给自足的生产，因此企业并不是预先存在的。 ——专业化的经济效率更高。每个消费者都希望多样化的消费，生产者希望通过专业化生产提高效率。 ——专业化生产和交换存在交易费用。 ——整个经济只生产两种产品：衣服和生产衣服的管理知识。 3 * 生产方式： ——自给自足：每个人既生产管理知识也生产衣服供自己之用，没有交换，因而不存在交易费用。但生产效率